"ГОСТ Р 55267-2012. Национальный стандарт Российской Федерации. Системы экологического менеджмента. Рекомендации по применению при разработке и освоении инновационной продукции"
(утв. и введен в действие Приказом Росстандарта от 29.11.2012 N 1398-ст)

1 РАЗРАБОТАН Открытым акционерным обществом "Всероссийский научно-исследовательский институт сертификации" (ОАО "ВНИИС")

2 ВНЕСЕН Управлением технического регулирования и стандартизации Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии (ТК 076)

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 29 ноября 2012 г. N 1398-ст

4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

5 ПЕРЕИЗДАНИЕ. Июнь 2019 г.

В настоящем стандарте установлены рекомендации по системе экологического менеджмента при разработке и освоении инновационной продукции.

Настоящий стандарт включает текст стандарта ГОСТ Р ИСО 14001-2007, который заключен в рамки. Рекомендации приведены вне рамок.

--------------------------------

<1> Приложения А и Б ГОСТ Р ИСО 14001-2007 в данном стандарте не приводятся.

Настоящий стандарт содержит рекомендации к системе экологического менеджмента при разработке и освоении инновационной продукции.

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ Р ИСО 14001-2007 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению <1>

--------------------------------

<1> Заменен. Действует ГОСТ Р ИСО 14001-2016.

ГОСТ Р ИСО 19011 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты" за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.21 инновационная продукция (innovation product): Новая или значительно улучшенная продукция, а также продукция, производство которой основано на новых или значительно усовершенствованных методах.

Примечание - В соответствии с ГОСТ Р ИСО 9000-2008 <1> существуют четыре общие категории продукции:

--------------------------------

<1> Заменен. Действует ГОСТ Р ИСО 9000-2015.

- услуги (например, перевозки);

- программные средства (например, компьютерная программа, словарь);

- технические средства (например, узел двигателя);

- перерабатываемые материалы (например, смазка).

4.1.1 При разработке и внедрении системы экологического менеджмента организации следует обеспечить выполнение всех требований ГОСТ Р 14001-2007 и настоящих рекомендаций по применению системы экологического менеджмента при разработке и освоении инновационной продукции.

4.1.2 Организации следует поддерживать функционирование и постоянно улучшать систему экологического менеджмента в части учета потенциальных требований экологической безопасности, связанных с использованием инновационной продукции.

4.1.3 Область применения системы экологического менеджмента должна включать все подразделения и виды деятельности организации, связанные с разработкой и освоением инновационной продукции.

4.1.4 Высшему руководству организации следует определить и документировать область применения системы экологического менеджмента организации, что предполагает определение границ области деятельности.

4.1.5 В случае разработки и внедрения системы экологического менеджмента в организации, не полностью специализированной на производстве инновационной продукции, область применения системы можно определять для ее отдельных подразделений и производств.

4.1.6 Начальным этапом разработки и внедрения, а также совершенствования системы экологического менеджмента является проведение анализа исходного экологического состояния.

Целью проведения анализа исходного экологического состояния деятельности организации, связанной с разработкой и освоением инновационной продукции, является рассмотрение экологических аспектов деятельности организации.

4.1.7 Анализу следует подвергнуть следующие области:

- идентификация экологических аспектов, включая связанные со штатными и нештатными условиями функционирования, процессы запуска и останова оборудования, аварийные ситуации и инциденты;

- идентификация применяемых законодательных требований и других требований, выполнять которые организация обязалась;

- исследование существующей практики и процедур экологического менеджмента, включая те, которые связаны с деятельностью по закупкам и контрактам;

- оценка предыдущих аварийных ситуаций и инцидентов.

4.1.8 Методы, используемые при анализе исходного экологического состояния организации, могут включать в себя:

- опросы лиц, ранее работавших или работающих в организации, с целью определения области деятельности организации по охране окружающей среды при производстве в прошлом и настоящем;

- оценку результативности по сравнению с применяемыми внутренними критериями (применяемыми нормативами) и внешними стандартами, регламентами;

- применение контрольных листков, карт процессов, результатов прошлых и текущих измерений, предыдущих аудитов или других анализов деятельности организации;

- оценку внешнего и внутреннего обмена информацией с заинтересованными сторонами, включая жалобы, а также действий, связанных с выполнением законодательных и других требований, предшествующих инцидентам и авариям, связанным с воздействиями на окружающую среду.

4.1.9 При анализе исходного экологического состояния организации может использоваться информация, относящаяся к текущей практике менеджмента, в том числе к:

- процессам контроля закупаемых опасных химических и других материалов;

- хранению и обращению с опасными материалами;

- контролю случайных выбросов;

- способам размещения и хранения отходов на производственной площади;

- подготовленности персонала к аварийным ситуациям и использованию средств защиты от них;

- использованию ресурсов, необходимых для предотвращения негативного воздействия на окружающую среду;

- изменениям процессов во времени и их интенсивности;

- анализу и утверждению процессов для процедур управления операциями;

- полноте записей при мониторинге или возможности доступа к старым записям.

4.1.10 Результаты анализа следует документировать для использования при установлении области применения системы экологического менеджмента при разработке и освоении инновационной продукции и в дальнейшем процессе ее совершенствования.

4.2.1 Экологическая политика является документом организации, содержащим заявления и обязательства высшего руководства по обеспечению экологической безопасности и повышению результативности системы экологического менеджмента при разработке и освоении инновационной продукции.

4.2.2 При формировании экологической политики следует учитывать принципы деятельности организации, уровень экологической ответственности и результативности при разработке и освоении инновационной продукции.

4.2.3 В экологической политике организации следует предусматривать выполнение требований природоохранного законодательства, технических регламентов по обеспечению экологической безопасности разрабатываемой и осваиваемой инновационной продукции.

4.2.4 При разработке экологической политики организации следует рассмотреть:

- стратегию организации, видение перспектив, основные намерения и приверженность руководства организации улучшению экологической деятельности;

- требования к обмену информацией с заинтересованными сторонами;

- руководящие принципы деятельности, связанные с разработкой и освоением инновационной продукции;

- конкретные местные или региональные условия;

- обязательства о соответствии законодательным требованиям и другим требованиям, которые организация обязалась выполнять;

- разработку инновационной продукции с учетом ее экологических аспектов;

- возможность минимизации любых значимых негативных воздействий на окружающую среду в результате внедрения новых разработок и технологий производства инновационной продукции;

- необходимость разработки (прогнозирования) мероприятий по предотвращению загрязнений при разработке и освоении инновационной продукции, что способствует обеспечению экономии ресурсов, сокращению количества отходов, выбросов, сбросов, связанных с ее производством;

- обязательства высшего руководства о постоянном поддержании и совершенствовании системы экологического менеджмента.

4.2.5 При невозможности сокращения или исключения источников выбросов (сбросов) организации следует рассмотреть возможность предотвращения загрязнений непосредственно на уровне самого источника, в том числе за счет:

- внутреннего повторного использования (внутри процесса или установки);

- внешнего повторного использования (передача материалов для их повторного использования за пределы производственной площадки);

- восстановления и обработки отходов [очистка выбросов (сбросов) на производственной площадке или вне ее для снижения отрицательного воздействия на окружающую среду];

- использования механизмов регулирования, таких как сжигание или контролируемое размещение (на свалке), когда это допустимо.

4.3.1.1 Планирование является постоянным процессом, обеспечивающим создание, внедрение, поддержание функционирования и совершенствование системы экологического менеджмента с учетом изменяющихся обстоятельств.

4.3.1.2 Процесс планирования в организации в общем виде может включать в себя следующие процедуры:

- идентификацию экологических аспектов деятельности при разработке и освоении инновационной продукции в рамках определенной области применения системы экологического менеджмента;

- идентификацию законодательных и других требований, которые организация обязалась выполнять и которые имеют отношение к ее экологическим аспектам;

- формирование экологических целей и задач, а также программы экологического менеджмента по их достижению;

- определение показателей результативности и их измерение исходя из установленных внутренних критериев результативности;

- определение ресурсов, необходимых для обеспечения экологической безопасности производства инновационной продукции.

4.3.1.3 Экологическими аспектами являются процессы (элементы) производственной деятельности, результаты которых могут воздействовать на окружающую среду (отходы, сбросы, выбросы в атмосферу и др.).

4.3.1.4 При определении экологических аспектов и результатов их воздействия на окружающую среду организации целесообразно использовать следующие источники информации:

- информационные документы общего характера (обзоры передового опыта, специализированные брошюры, научно-технические журналы и др.);

- технологические регламенты, карты процессов, планы качества и производства инновационной продукции;

- законодательные и другие требования, которые организация обязалась выполнять;

- отчеты по предыдущим аудитам, оценкам или анализам исходного экологического состояния;

- данные технических отчетов, опубликованных анализов и исследований;

- информацию по другим системам менеджмента (качества, охраны труда);

- спецификации (требования) на инновационную продукцию;

- экологические разрешения или лицензии;

- отчеты по нештатным ситуациям и авариям.

4.3.1.5 Для оценки воздействия на окружающую среду организации следует идентифицировать экологические аспекты, вытекающие из прошлых, настоящих или планируемых видов деятельности, видов исходного экологического состояния и отходов, определяющих существенные воздействия на окружающую среду.

При этом следует рассматривать ситуации нормальных и аномальных условий работы, включая запуски, остановы, техническое обслуживание, нештатные ситуации и аварии.

4.3.1.6 Выявление значимых экологических аспектов осуществляется по результатам идентификации и оценки значимости всех контролируемых экологических аспектов деятельности организации, включая:

- конкретное применение выпускаемой инновационной продукции потребителем;

- планируемое применение инновационной продукции;

- возможные нештатные ситуации и аварии с экологическими последствиями.

4.3.1.7 Оценку идентифицированных экологических аспектов и выявление из них значимых экологических аспектов следует производить с учетом специфических свойств применяемых технологий производства инновационной продукции, в том числе таких факторов, как:

- выбросы в атмосферу;

- сбросы в воду и почву;

- удаление и очистка сточных вод;

- образование, размещение и утилизация отходов;

- использование энергии;

- потери энергии (например, тепла, радиации, вибрации);

- использование сырья и природных ресурсов;

- физические характеристики (например, размеры и др.);

- локальные экологические и связанные с ними общественные проблемы.

4.3.1.8 Для оценки значимости экологических аспектов организации следует установить критерии, по которым можно определить, какие из экологических аспектов имеют наибольшее воздействие на окружающую среду. По каждому критерию значимости по возможности следует установить уровни (численные значения, например в баллах) значимости.

4.3.1.9 Могут быть установлены следующие критерии оценки значимости экологических аспектов:

а) масштаб воздействия экологического аспекта в пределах:

- мест проведения работ,

- объекта в целом,

- объекта и близлежащих территорий,

- района и более;

б) интенсивность воздействия экологического аспекта:

- воздействие в пределах допустимых норм, установленных природоохранным законодательством,

- превышение предельно допустимых норм, установленных природоохранным законодательством, с незначительными последствиями для окружающей среды,

- превышение предельно допустимых норм, установленных природоохранным законодательством, со значительными последствиями для окружающей среды;

в) вероятность воздействия экологического аспекта:

- случайные редкие события (малая);

- периодически повторяющиеся события (средняя);

- часто повторяющиеся события или постоянное воздействие (высокая);

г) продолжительность воздействия экологического аспекта:

- в течение нескольких часов,

- в течение нескольких дней,

- длительное время или постоянно.

4.3.1.10 Организации следует разработать, документально оформить, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру по идентификации экологических аспектов своей деятельности, а также по ведению "Перечня экологических аспектов" и "Перечня значимых экологических аспектов".

4.3.1.11 "Перечень экологических аспектов" может включать в себя:

- наименование процессов (видов деятельности);

- место реализации процесса;

- наименование экологического аспекта;

- уровень воздействия на окружающую среду;

- установленные требования, применимые к экологическому аспекту;

- численные значения воздействий;

- фактор значимости (произведение от перемножения численных значений воздействий).

4.3.1.12 Формирование "Перечня значимых экологических аспектов" осуществляется на основе анализа и выбора наиболее значимых аспектов и может включать в себя:

- наименование наиболее значимых экологических аспектов;

- место нахождения (реализации) процесса;

- фактор значимости (в баллах).

4.3.2.1 Организации следует обеспечить доведение законодательных и других требований, применимых к ее экологическим аспектам, которые она обязуется соблюдать, до всех лиц, работающих в организации, включая подрядчиков и поставщиков, в том числе требований по экологической безопасности производства и использования инновационной продукции.

4.3.2.2 Организации следует разработать, документально оформить, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру ведения Перечня законодательных и других требований нормативных документов (например, добровольная экологическая маркировка или соглашения по сопровождению продукции), содержащих требования по обеспечению экологической безопасности, включая требования к выпускаемой инновационной продукции.

4.3.2.3 Законодательные требования могут быть установлены в различных документах, таких как:

- законодательство, включая законы и регламенты;

- постановления и директивы;

- разрешения, лицензии или другие формы нормативных актов;

- указания, выпускаемые контрольными и надзорными органами;

- решения судов или административных комиссий;

- договоры, конвенции и протоколы.

4.3.2.4 В зависимости от обстоятельств и потребностей организация может взять на себя обязательства по добровольному выполнению требований, не определенных законодательством, которые применимы к экологическим аспектам ее деятельности.

Такие требования могут включать в себя:

- соглашения с общественными организациями;

- соглашения с потребителями;

- необязательные руководства;

- добровольные принципы или кодексы установившейся практики;

- добровольную экологическую маркировку или соглашения по сопровождению инновационной продукции;

- требования торговых ассоциаций;

- соглашения с общественными группами или неправительственными организациями;

- публичные заявления организации или вышестоящей организации;

- требования корпорации или организации.

4.3.3.1 При определении экологических целей и задач организации следует учитывать следующие исходные данные:

- обязательства, изложенные в экологической политике, позволяющие установить измеримые цели и задачи;

- значимые экологические аспекты (и информацию, полученную в ходе их разработки);

- применимые законодательные требования и требования, которые организация обязалась выполнять;

- влияние достигнутых целей на другую деятельность и процессы;

- мнения заинтересованных сторон;

- планируемое (перспективное) внедрение новых технологий производства инновационной продукции;

- финансовые, функциональные и организационные вопросы, включая информацию от поставщиков и подрядчиков;

- результаты анализа со стороны руководства;

- другие цели организации.

4.3.3.2 Экологические цели следует устанавливать на высшем уровне организации и на других уровнях управления, осуществляющих деятельность, обеспечивающую выполнение обязательств экологической политики и общих целей организации.

4.3.3.3 Экологические цели могут быть выражены в виде определенных уровней результативности или в виде общих формулировок с постановкой одной или нескольких задач.

4.3.3.4 При установлении экологических задач и уровней результативности следует по возможности обеспечить их измерение с целью оценки соответствия планируемым уровням и результативности, которые необходимы для достижения соответствующих целей.

4.3.3.5 При измерении достижения целей могут быть использованы показатели экологической результативности:

- количество используемых сырьевых материалов и энергии;

- количество выбросов, таких как CO₂;

- количество отходов на единицу выпускаемой продукции;

- эффективность использования сырья и энергии;

- число экологических инцидентов (например, сверхнормативных и незапланированных выбросов);

- число инцидентов, связанных с аварийными ситуациями;

- процент рециклируемых (переработанных) отходов;

- процент рециклируемых материалов, используемых для упаковки;

- пробег транспортных средств в сфере обслуживания, приходящийся на единицу продукции, количество выбросов отдельных веществ, например, NO_x SO₂, CO, летучих органических соединений, свинца, фтор-хлор-углеродов;

- инвестиции в охрану окружающей среды;

- число судебных исков.

4.3.3.6 В "Программу достижения экологических целей и задач" следует включать рассмотрение значимых экологических аспектов на этапах планирования, проектирования, производства, маркетинга и утилизации инновационной продукции как для существующих, так и для новых (проектируемых) видов инновационной продукции.

4.3.3.7 "Программа достижения экологических целей и задач" может включать в себя целевые экологические показатели и их плановые значения, мероприятия, необходимые ресурсы, сроки выполнения мероприятий, распределение ответственности, ответственных лиц за выполнение.

4.4.1.1 При определении ресурсов, необходимых для разработки, внедрения и поддержания системы экологического менеджмента, организации следует рассмотреть:

- соответствие инфраструктуры для обеспечения функционирования и улучшения системы экологического менеджмента;

- состояние информационных систем;

- потребность в повышении компетенции и подготовки персонала;

- применяемые и перспективные технологии производства инновационной продукции;

- возможности инвестирования финансовых, человеческих и других ресурсов, необходимых для развития производства инновационной продукции и функционирования системы экологического менеджмента.

4.4.1.2 При распределении ресурсов следует рассматривать как текущие, так и будущие потребности организации в обеспечении проектирования, разработки, производства и, если это применимо, монтажа и обслуживания инновационной продукции.

4.4.1.3 Для распределения ресурсов организация может разработать процедуры отслеживания выгод и затрат на природоохранную или смежные виды деятельности. В процедуру определения объемов ресурсов могут быть включены такие вопросы, как затраты на контроль и учет загрязнений, размещение и утилизацию отходов.

4.4.1.4 Организации следует назначить специального представителя руководства, который помимо других обязанностей будет иметь определенные функциональные обязанности, нести ответственность и обладать соответствующими полномочиями для:

- обеспечения разработки, внедрения и поддержания системы экологического менеджмента;

- подготовки и представления отчетов высшему руководству о ее результативности;

- содействия в распространении требований в области охраны окружающей среды и обеспечения экологической безопасности, обусловленных специфическими свойствами выпускаемой инновационной продукции.

В полномочиях специального представителя руководства (или назначенных ответственных лиц непосредственно на производственных участках) следует предусматривать возможность остановки производства инновационной продукции.

4.4.1.5 Высшему руководству следует назначить персонал и распределить ответственность и полномочия на работы, связанные с разработкой и освоением инновационной продукции.

4.4.2.1 Организации следует обеспечить, чтобы весь персонал и лица, работающие по приглашению организации, были осведомлены:

- о значимости экологической политики и выполнении требований системы экологического менеджмента, их роли и ответственности в рамках системы экологического менеджмента;

- о значимых фактических и потенциальных экологических аспектах, связанных с применением инновационной продукции и связанными с ней воздействиями на окружающую среду;

- о выгодах улучшения результативности и о последствиях нарушения применимых требований системы экологического менеджмента.

4.4.2.2 Персонал, выполняющий конкретные предписанные задачи, связанные с разработкой и освоением инновационной продукции, должен быть подготовлен (обучен) с учетом возможных специфических воздействий на компоненты природной среды и требований по обеспечению экологической безопасности.

4.4.2.3 Следует идентифицировать тот уровень знаний и навыков персонала, который будет достаточен для компетентного выполнения видов деятельности, в том числе будущих требований, для управления экологическими аспектами, и оценить различие между уровнем компетентности, которым обладает персонал, выполняющий данную работу.

4.4.2.4 Компетентность персонала, требуемую для выполнения работ по разработке и освоению инновационной продукции, организации следует предусматривать в должностных инструкциях и в технологической документации.

4.4.2.5 При подготовке персонала организация должна обеспечить понимание каждым работником своей роли и места в реализации экологической политики и достижении экологических целей, связанных с разработкой и освоением инновационной продукции.

4.4.2.6 Программа подготовки персонала, связанного с разработкой и освоением инновационной продукции в области экологического менеджмента, может включать в себя:

- идентификацию потребностей в обучении персонала;

- проектирование и разработку плана подготовки в соответствии с выявленными потребностями;

- верификацию плана подготовки персонала по требованиям системы экологического менеджмента;

- обучение по экологическим аспектам сформированных целевых групп персонала;

- документирование и мониторинг хода подготовки (обучения);

- оценку результатов обучения на соответствие потребностям и требованиям.

4.4.3.1 Организации следует разработать, документировать, внедрить и поддерживать процедуры внутреннего и внешнего обмена информацией по экологической политике для обеспечения результативности системы экологического менеджмента и другой информации, основанной на собственных потребностях и потребностях заинтересованных сторон.

4.4.3.2 Результаты мониторинга системы экологического менеджмента, внутренних и внешних аудитов, анализа со стороны руководства следует доводить внутри организации по различным уровням управления и функциональным подразделениям, при этом следует обеспечивать процесс реализации обратной связи для получения предложений и сообщений от персонала и реагирования на них.

4.4.3.3 Подобная информация может включать в себя в зависимости от потребностей организации:

- информацию об организации (достижения, награды, результаты оценки удовлетворенности потребителей и др.);

- дополнительные заявления об экологической политике, целях и задачах;

- претензии и предложения по улучшению экологического менеджмента работников и внешних заинтересованных сторон;

- обязательства организации по последовательному улучшению окружающей среды и предотвращению загрязнений;

- информацию, относящуюся к экологическим аспектам продукции, иллюстрируемую экологической маркировкой и декларациями;

- информацию об экологической результативности организации, включая тенденции (например, снижение количества отходов, сопровождение продукции, прошлая результативность);

- информацию о соответствии организации законодательным требованиям и требованиям, которые организация обязалась выполнять, корректирующих действиях, предпринятых в ответ на идентифицированные несоответствия этим требованиям;

- финансовую информацию о полученной экономии или инвестициях в экологические проекты;

- потенциальную стратегию по улучшению экологической результативности организации;

- информацию, относящуюся к инцидентам с экологическими последствиями;

- сведения об источниках информации, таких как персональные контакты или веб-сайты.

4.4.3.4 При внутреннем обмене информацией могут использоваться различные методы, например проведение семинаров, выпуск информационных бюллетеней, листков с новостями, установка информационных стендов, согласованных схем, веб-сайтов, электронной почты, проведение совещаний, совместных комиссий и др.

4.4.3.5 Организации следует поддерживать разные формы и методы внешнего обмена информацией, включая документирование ответов на соответствующие запросы внешних надзорных органов и заинтересованных сторон.

4.4.3.6 Методы внешнего обмена информацией могут включать в себя, например, неформальные обсуждения, дни открытых дверей организации, создание совместных целевых рабочих групп по проблемам экологической безопасности и результативности, диалоги с общественностью, совместное проведение общественных мероприятий, использование веб-сайтов, электронной почты, выпуск пресс-релизов, рекламы, новости, годовые или периодические отчеты, использование телефонных горячих линий и др.

4.4.3.7 Организация при необходимости может планировать обмен информацией с внешними заинтересованными сторонами с учетом решений, принятых по отдельным целевым группам потребителей инновационной продукции с указанием соответствующей информации о выпускаемой инновационной продукции в сопроводительной документации, а также о возможности возникновения опасности для окружающей среды в случае объективно прогнозируемого применения ее не по назначению.

4.4.3.8 Организации при необходимости следует установить способы обращения потребителей с отходами, утилизации несоответствующей выпускаемой инновационной продукции и довести информацию о них до потребителей и других заинтересованных сторон.

4.4.4.1 Для описания системы экологического менеджмента следует разработать и поддерживать в рабочем состоянии соответствующую документацию.

Степень документированности системы экологического менеджмента может зависеть от масштабов производства инновационной продукции (предприятие или отдельные производства и участки), сложности применяемых технологий, компетенции персонала.

4.4.4.2 Обоснованием для решения о документировании процедур экологического менеджмента могут являться:

- последствия (негативные воздействия) для окружающей среды, связанные с производством и применением инновационной продукции или которых следует ожидать в случае отсутствия документированной процедуры;

- потребность в демонстрации соответствия законодательным и другим требованиям, которые организация обязалась выполнять;

- преимущества наличия документированных процедур, которые предусматривают упрощение внедрения системы экологического менеджмента путем обмена информацией и обучения персонала и поддержания ее в рабочем состоянии, возможность демонстрации и пригодности.

4.4.4.3 Наряду с документами, общими для систем менеджмента (политика, цели и задачи, документированные процедуры), документация системы экологического менеджмента может включать в себя специальные (дополнительно разработанные) документы, обеспечивающие разработку и освоение инновационной продукции:

- перечень экологических аспектов;

- перечень значимых экологических аспектов;

- перечень законодательных и других требований (содержащих требования по обеспечению экологической безопасности, включая требования к применяемым технологиям и выпускаемой инновационной продукции);

- программу достижения экологических целей и задач;

- планы действий персонала в возможных нештатных и аварийных ситуациях, при предотвращении и ликвидации их последствий.

4.4.4.4 Для эффективного управления ключевыми характеристиками осуществляемых операций (т.е. теми, которые относятся к идентифицированным значимым экологическим аспектам) организации следует разработать процедуру(ы), детально описывающую(ие) определенный метод (способ) выполнения каждого такого процесса.

Если организация решила не документировать процедуру, то соответствующий персонал должен быть должным образом информирован или подготовлен в соответствии с требуемой компетентностью для выполнения данных работ.

4.4.4.5 Записи, которые содержат информацию о достигнутых результатах или служат свидетельством выполнения работ, являются частью документации организации и контролируются в рамках различных процессов менеджмента.

4.4.5.1 Организации следует разработать, документировать, внедрить и поддерживать процедуру управления документацией системы экологического менеджмента, включая специальные (дополнительно разработанные) документы, обеспечивающие разработку и освоение инновационной продукции.

4.4.5.2 Для управления документацией системы экологического менеджмента следует обеспечить:

- идентификацию документов с указанием соответствующей организации, подразделения, функции, ответственного или контактного лица;

- периодический анализ пригодности документов (кроме записей), при необходимости пересмотр и утверждение уполномоченными лицами перед их выпуском;

- доступность действующих версий соответствующих документов во всех местах, где они важны для эффективного функционирования системы;

- своевременное изъятие отмененных документов из всех мест их хранения и использования. При некоторых обстоятельствах, например для целей подтверждения соответствия законодательству или для целей сохранения знаний, устаревшие документы могут сохраняться.

4.4.6.1 Организации следует определять потребности, идентифицировать и применять определенные методы и формы управления операциями для выполнения обязательств, включенных в экологическую политику.

4.4.6.2 Организация может использовать управление операциями для:

- управления идентифицированными значимыми экологическими аспектами;

- обеспечения соответствия законодательным и другим требованиям, которые организация обязалась выполнять;

- обеспечения достижения экологических целей и задач, обеспечения соответствия экологической политике, включая выполнение обязательств по предотвращению загрязнений и последовательному улучшению системы экологического менеджмента;

- устранения или минимизации экологических рисков.

4.4.6.3 Организации следует оценить и идентифицировать те из своих операций по производству инновационной продукции, которые связаны с выявленными значимыми экологическими аспектами, и убедиться, что они выполняются в установленном порядке, позволяющем контролировать их воздействие на окружающую среду.

Все идентифицированные операции при необходимости следует документировать в виде процедур, рабочих инструкций, знаков, видеоматериалов, фотографий и др.

4.4.6.4 Выбор конкретных средств и методов управления операциями зависит от учета ряда идентифицированных факторов, в том числе таких как умение и опыт людей, выполняющих операцию, сложность и экологическая значимость самой операции.

4.4.6.5 При выполнении операций, связанных со значимыми экологическими аспектами производства инновационной продукции, следует по возможности осуществлять непрерывное измерение фактических значений рабочих критериев и оценку их соответствия установленным в процедурах рабочим критериям (нормального) хода операций.

4.4.6.6 При управлении операциями следует уделять особое внимание предотвращению попадания экологически опасных материалов в производство, а также предотвращению выпуска опасной инновационной продукции.

4.4.7.1 Организации следует установить, документировать, внедрить и поддерживать процедуру для выявления и идентификации потенциально возможных нештатных ситуаций и аварий с экологическими последствиями, связанных с производством инновационной продукции и проведением ответных действий по смягчению и ликвидации возможных негативных последствий для окружающей среды.

4.4.7.2 Организации следует разрабатывать планы действий персонала в возможных нештатных и аварийных ситуациях, предотвращения и ликвидации их последствий.

4.4.7.3 При разработке процедуры готовности к нештатным ситуациям организации следует рассмотреть и учесть следующие факторы:

- идентифицированные опасные факторы на производственных площадках (например, горючие жидкости, емкости для хранения, сжатые газы, наличие средств для ликвидации аварийных ситуаций);

- наиболее вероятный вид и масштаб нештатной ситуации, аварии или инцидента;

- потенциальные нештатные ситуации, аварии и инциденты на близко расположенных объектах (завод, автомагистраль, железная дорога);

- наиболее приемлемые методы ответных действий на возможный инцидент или аварийную ситуацию;

- действия, требуемые для минимизации ухудшения окружающей среды;

- подготовку персонала к действиям в нештатных и аварийных ситуациях;

- организацию противоаварийных мероприятий и распределение ответственности;

- маршруты эвакуации и места сбора персонала;

- перечень ответственных лиц и противоаварийных служб, включая контактные данные (например, противопожарная служба, служба по ликвидации утечек);

- возможности взаимопомощи при различных видах инцидентов и нештатных или аварийных ситуаций с соседними организациями;

- планы внутренних и внешних коммуникаций;

- смягчающие и ответные действия, предпринимаемые при различных видах инцидентов и нештатных аварийных ситуациях;

- оценку после аварийных ситуаций для разработки и реализации корректирующих и предупреждающих действий;

- периодическую проверку выполнения процедур действий во внештатных и аварийных ситуациях, информацию об опасных материалах, включая сведения о потенциальном воздействии на окружающую среду каждого материала, и об измерениях, которые необходимо провести при случившейся аварии;

- планы подготовки (персонала) и проверки результативности;

- процесс оценки после аварийной ситуации и определения корректирующих и предупреждающих действий.

4.4.7.4 Организации следует вести необходимые записи по периодической проверке подготовленности персонала к ответным действиям во внештатных и аварийных ситуациях, а также записи по предотвращению и ликвидации их возможных последствий для окружающей среды.

4.5.1.1 Под мониторингом и измерениями следует понимать постоянное слежение, надзор, содержание под наблюдением, а также измерения или испытания, выполняемые через определенные интервалы времени с использованием оборудования и методик, признанных подходящими для этой цели.

Основными целями мониторинга и измерений ключевых характеристик осуществляемых операций, которые могут оказывать значимое воздействие на окружающую среду, являются:

- обеспечение выполнения мероприятий по охране окружающей среды, рациональному использованию природных ресурсов;

- обеспечение соблюдения требований, устанавливаемых законодательством в области охраны окружающей среды;

- контроль безопасности производства и загрязнения окружающей среды в санитарно-защитной зоне.

Для достижения этих целей следует определить требования к компетентности лиц, выполняющих измерения ключевых характеристик осуществляемых операций, которые могут оказывать значимое воздействие на окружающую среду; место и время проведения измерений; необходимые для выполнения измерений оборудование и методики.

Следует регулярно проводить оценку результативности любой применяемой меры контроля, идентифицировать любые отказы или ухудшения мер контроля, которые могут повлечь значимое воздействие на окружающую среду.

Полученные результаты мониторинга и измерений следует подвергать анализу и использовать как для выявления положительных результатов, так и для определения областей, нуждающихся в коррекции или улучшении.

В первую очередь результаты мониторинга и измерений следует использовать для выработки предупреждающих действий с целью повышения результативности системы экологического менеджмента и сокращения воздействия на окружающую среду. Кроме того, результаты мониторинга и измерений необходимо использовать для выработки корректирующих действий.

Для получения достоверных результатов оборудование, используемое для мониторинга и измерений, следует поверять или калибровать до его ввода в эксплуатацию, а также в процессе эксплуатации через установленные периоды времени.

Поверке подлежит оборудование для мониторинга и измерений, предназначенное для применения в сфере государственного регулирования обеспечения единства измерений.

Оборудование для мониторинга и измерений, не предназначенное для применения в сфере государственного регулирования обеспечения единства измерений, может подвергаться поверке в добровольном порядке или же подлежит калибровке.

Калибровку оборудования для мониторинга и измерений следует выполнять с использованием эталонов единиц величин, прослеживаемых к государственным первичным эталонам соответствующих единиц величин, а при отсутствии соответствующих государственных первичных эталонов единиц величин - к национальным эталонам единиц величин иностранных государств. Большое влияние на достоверность результатов калибровки оказывает компетентность выполняющего ее персонала, поэтому необходимо установить требования к компетентности персонала, выполняющего калибровку и обслуживание оборудования для мониторинга и измерений.

Записи о проведенных работах по поверке и калибровке следует сохранять.

Записи, относящиеся к поверке и калибровке оборудования, используемого для мониторинга и измерений ключевых характеристик осуществляемых операций, которые могут оказывать значимое воздействие на окружающую среду, могут содержать:

- идентификацию оборудования, включая эталон, на соответствие которому откалибровано оборудование;

- результаты проверок, проводимых после технических изменений;

- любые отклонения от технических условий, полученные по результатам калибровки/поверки;

- оценку воздействия отклонений от технических условий;

- заключения о соответствии требованиям после калибровки/поверки.

Если для мониторинга и измерений ключевых характеристик осуществляемых операций, которые могут оказывать значимое воздействие на окружающую среду, используются компьютерные программные средства, способные повлиять на достоверность результатов, необходимо предварительно подтвердить и повторно подтверждать по мере необходимости их способность удовлетворять предполагаемому применению.

Примечание - Подтверждение соответствия компьютерного программного обеспечения предполагаемому применению обычно предусматривает его верификацию и менеджмент конфигурации в целях поддержания его пригодности для использования.

4.5.2.3 Организации следует разработать, внедрить и поддерживать процедуру периодической оценки соответствия деятельности по разработке и освоению инновационной продукции законодательным (включая используемые разрешения или лицензии) и другим требованиям, применимым к ее экологическим аспектам.

4.5.2.4 Для оценки соответствия могут быть использованы различные методы, в том числе:

- аудиты экологической деятельности;

- анализ документов и записей системы экологического менеджмента;

- мониторинг и анализ состояния применяемого оборудования;

- интервью (опросы) персонала;

- анализ проектирования и выполняемых работ;

- выборочный анализ или результаты испытаний (тестирования) отобранных образцов инновационной продукции и/или верификация выборки.

4.5.2.5 Организации следует определить частоту (периодичность) и методы оценки соответствия, которые подходят по объемам и сложности производства инновационной продукции. На частоту оценок могут оказывать влияние такие факторы, как предшествующие характеристики оценки соответствия или специфические законодательные требования.

Может оказаться выгодным проводить периодический независимый анализ внешними организациями.

4.5.2.6 Организации следует регистрировать результаты оценки соответствия и поддерживать записи в рабочем состоянии.

4.5.3.1 Организации следует разработать, документировать, внедрить и поддерживать процедуры управления фактическими и потенциальными несоответствиями, принятия корректирующих и предупреждающих действий, связанных с производством инновационной продукции.

4.5.3.2 Выявление и идентификацию фактических и потенциальных несоответствий следует осуществлять на основе:

- результатов регулярного мониторинга и измерений экологической результативности производственной деятельности;

- внутренних аудитов системы экологического менеджмента;

- анализа результативности ранее предпринятых корректирующих и предупреждающих действий;

- результатов проверок внешних надзорных органов и других заинтересованных сторон.

4.5.3.3 Идентификация несоответствий может проводиться в рамках контроля выполнения своих обязанностей персоналом, работа которого связана с конкретными операциями и имеющим возможность заметить возникшие или потенциально возможные проблемы.

4.5.3.4 Корректирующие и предупреждающие действия планируются на основе результатов анализа и определения причин идентифицированных фактических и потенциальных несоответствий и их воздействия на окружающую среду.

4.5.3.5 Если потенциальная проблема (несоответствие) идентифицирована, но фактического несоответствия не существует, то следует определить и предпринять соответствующие предупреждающие действия по смягчению возможных негативных воздействий на окружающую среду.

4.5.3.6 Потенциальные проблемы могут быть идентифицированы при использовании таких методов, как экстраполяция предпринятых корректирующих действий по фактическим несоответствиям в аналогичных ситуациях, где реализуется похожая деятельность, анализ трендов или исследования имеющихся опасностей.

4.5.3.7 Организации следует осуществлять систематический контроль за реализацией корректирующих и предупреждающих действий с тем, чтобы гарантировать результативность этих действий.

4.5.3.8 При разработке процедур, ориентированных на фактические и потенциальные несоответствия и выполнение корректирующих и предупреждающих действий, следует распределить ответственность, полномочия и определить шаги для планирования и выполнения корректирующих и предупреждающих действий.

Если действия приводят к изменениям в системе экологического менеджмента, то необходимо обеспечить, чтобы вся соответствующая документация, подготовка персонала и записи были актуализированы и утверждены и чтобы изменения были доведены до сведения всех, кому это необходимо знать.

4.5.3.9 Организации следует осуществлять регистрацию фактических и потенциальных несоответствий и результатов предпринятых корректирующих и предупреждающих действий и поддерживать записи в рабочем состоянии.

4.5.4.1 Организации следует определить, какие записи могут обеспечить результативное функционирование системы экологического менеджмента.

Записи могут включать в себя:

- информацию о соответствии применимым законодательным и другим требованиям, которые организация обязалась выполнять;

- детальное описание несоответствий, корректирующих и предупреждающих действий;

- результаты внутренних и внешних аудитов системы экологического менеджмента и анализа со стороны руководства;

- информацию об экологических характеристиках инновационной продукции (например, химический состав и свойства);

- свидетельства выполнения целей/задач;

- информацию об участии в подготовке (обучении) персонала;

- разрешения, лицензии или другие формы юридических документов;

- результаты деятельности по надзору и калибровке;

- результаты управления операциями (техническое обслуживание, проектирование, освоение инновационной продукции).

4.5.4.2 Организации следует установить, документировать, внедрить и поддерживать процедуру для идентификации, хранения, защиты, доступа, определения срока хранения и удаления зарегистрированных данных (записей).

4.5.5.1 Организации следует разработать, документировать, внедрить и поддерживать процедуру проведения внутренних аудитов системы экологического менеджмента при разработке и освоении инновационной продукции.

4.5.5.2 Внутренние аудиты системы экологического менеджмента следует проводить с запланированной периодичностью с определением и сбором информации для руководящего персонала о том, отвечает ли система плановым мероприятиям, внедрена ли система и поддерживается ли ее функционирование надлежащим образом.

4.5.5.3 При разработке процедуры проведения внутренних аудитов следует предусмотреть:

- распределение ответственности и требования к планированию, проведению аудитов и подготовке отчетов по результатам аудита, а также сохранению соответствующих записей;

- определение критериев и области, частоты проведения аудитов, а также критериев используемых методов.

4.5.5.4 Организации следует разработать программу внутренних аудитов на год, направленную на планирование и проведение аудитов, и выявить аудиты, требующиеся для достижения целей программы. Программу следует базировать на области деятельности организации, учете экологических аспектов и потенциальных воздействий на окружающую среду, результатах прошлых аудитов и других относящихся к делу факторах.

4.5.5.5 В течение планируемого срока действия программы внутренних аудитов следует обеспечить охват всех подразделений организации, функций и элементов системы экологического менеджмента для установления результативности ее функционирования. Особое внимание должно быть уделено операциям, связанным с выявленными значимыми экологическими аспектами.

4.5.5.6 При организации внутренних аудитов системы экологического менеджмента следует также руководствоваться ГОСТ Р ИСО 19011.

4.6.1 При проведении анализа системы экологического менеджмента следует учитывать влияние на окружающую среду деятельности организации по разработке и освоении инновационной продукции, включая возможные специфические воздействия производства и использования выпускаемой инновационной продукции, а также возможности по проведению предупреждающих действий.

4.6.2 Входными данными для анализа со стороны руководства могут быть:

- результаты внутренних аудитов и оценки соответствия применимым законодательным требованиям и требованиям, которые организация обязалась выполнять;

- данные об удовлетворенности потребителей и от заинтересованных сторон, включая претензии;

- экологическая результативность организации (результаты оценки экологических аспектов);

- область применения системы экологического менеджмента;

- степень достижения целей и выполнения задач;

- состояние и результативность выполнения корректирующих и предупреждающих действий;

- действия по результатам предыдущего анализа со стороны руководства;

- предложения по улучшению деятельности организации потребителей и заинтересованных сторон;

- перспективы научных исследований и разработок;

- уроки, извлеченные из нештатных, аварийных ситуаций и инцидентов;

- рекомендации по улучшению.

4.6.3 Выходные данные анализа системы экологического менеджмента могут включать в себя следующие решения:

- о пригодности, адекватности и результативности системы;

- о необходимых изменениях физических, человеческих и финансовых ресурсов системы;

- о действиях, относящихся к возможным изменениям в экологической политике, целях, задачах и в других элементах системы экологического менеджмента.