"СТО РЖД 08.003-2011. Стандарт ОАО "РЖД". Инновационная деятельность в ОАО "РЖД". Стадии жизненного цикла и паспортизация научно-технических работ"
(утв. и введен в действие Распоряжением ОАО "РЖД" от 26.06.2012 N 1267р)

1. Разработан Межрегиональным общественным объединением "Союз работников инновационных предприятий" - МОО "Инносоюз".

2. Внесен Центром инновационного развития - филиалом ОАО "РЖД".

3. Утвержден и введен в действие Распоряжением ОАО "РЖД" от 26 июня 2012 г. N 1267р.

4. Взамен СТО РЖД 1.08.003-2008.

Настоящий стандарт разработан на основании Протокола совещания у Президента ОАО "РЖД" В.И. Якунина N ВЯ-80пр от 06.11.2009 "О совершенствовании организации научной деятельности в холдинге "РЖД" (п. 3 "б"), в исполнение Программы инновационного развития ОАО "РЖД", утвержденной Советом директоров ОАО "РЖД" 19.04.2011.

Настоящий стандарт входит в комплекс стандартов, определяющих нормативную базу инновационной деятельности ОАО "РЖД".

Целью разработки настоящего стандарта является повышение эффективности инновационной деятельности ОАО "РЖД", введение процедуры паспортизации научно-технических работ на всех стадиях их жизненного цикла.

Паспортизация проводится с целью управления инновационной деятельностью, осуществления стратегического и среднесрочного планирования инновационной деятельности ОАО "РЖД", учета созданных результатов научно-технических работ, выполняемых на средства ОАО "РЖД", контроля за их использованием, внесения корректировок в ход выполнения планов научно-технического развития.

Стандарт устанавливает обязательные процедуры и правила паспортизации научно-технических работ, выполняемых в соответствии с планом научно-технического развития ОАО "РЖД" (далее - план НТР ОАО "РЖД").

Настоящий стандарт применяется:

- для обеспечения условий максимально эффективного использования результатов научно-технических работ, выполняемых в соответствии с планом научно-технического развития ОАО "РЖД", в хозяйственной деятельности ОАО "РЖД";

- для отбора с целью внедрения и использования результатов работ, наиболее эффективно решающих задачи инновационного развития ОАО "РЖД";

- для контроля выполнения научно-технических работ на всех стадиях их жизненного цикла;

- для контроля за созданием и использованием результатов интеллектуальной деятельности.

Настоящий стандарт предназначен для применения подразделениями аппарата управления, филиалами ОАО "РЖД" и иными структурными подразделениями ОАО "РЖД.

Применение настоящего стандарта другими организациями, в том числе дочерними и зависимыми обществами ОАО "РЖД", оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО "РЖД".

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

- ГОСТ Р 15.201-2000. Система разработки и постановки продукции на производство. Продукция производственно-технического назначения. Порядок разработки и постановки продукции на производство

- СТО РЖД 08.004-2011. Инновационная деятельность в ОАО "РЖД". Порядок учета результатов

- СТО РЖД 08.006-2011. Инновационная деятельность в ОАО "РЖД". Организация технического аудита научно-технических работ.

Примечание. При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте национального органа Российской Федерации по стандартизации в сети Интернет или по ежегодно издаваемому информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по соответствующим ежемесячно издаваемым информационным указателям, которые опубликованы в текущем году, а также по единой информационной базе ОАО "РЖД". Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться замененным (измененным) стандартом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

В настоящем стандарте применены следующие термины и сокращения с соответствующими определениями:

3.1. Инновации: введенный в употребление новый или значительно улучшенный продукт (товар, услуга) или процесс, новый метод продаж или новый организационный метод в деловой практике, организации рабочих мест или во внешних связях;

3.2. Инновационное развитие: деятельность компании, направленная на освоение новых технологий, разработку и выпуск инновационной продукции (товаров, работ, услуг, технологий), применение инноваций в управлении, а также любая иная деятельность, имеющая своей целью разработку и внедрение новых технологий, инновационной продукции и услуг, соответствующих мировому уровню;

3.3. Инновационная деятельность: деятельность (включая научную, технологическую, организационную, финансовую и коммерческую деятельность), направленная на реализацию инновационных проектов, а также на создание инновационной инфраструктуры и обеспечение ее деятельности;

3.4. Инновационная инфраструктура: совокупность организаций, способствующих реализации инновационных проектов, включая предоставление управленческих, материально-технических, финансовых, информационных, кадровых, консультационных и организационных услуг;

3.5. Инновационный проект: комплекс направленных на достижение экономического эффекта мероприятий по осуществлению инноваций, в том числе по коммерциализации научных или научно-технических результатов;

3.6. Результат научно-технической деятельности: новые знания или решения, зафиксированные на любом информационном носителе, в том числе описание разработанных конструкций и технологий; конструкторская документация; протоколы испытаний, отчеты, программные документы, прогнозы, концепции, стратегии, математические модели, нормативно-технические и нормативно-методические документы (стандарты, регламенты, технические условия, инструкции, методики), технологические карты, в том числе результаты интеллектуальной деятельности, которым предоставляется правовая охрана;

3.7. Правовая охрана результатов интеллектуальной деятельности: совершение юридически значимых действий, направленных на признание в отношении результатов интеллектуальной деятельности исключительных и иных интеллектуальных прав;

3.8. Работа: научно-исследовательская, опытно-конструкторская или технологическая работа, предлагаемая к включению в план НТР или выполняемая в соответствии с планом НТР;

3.9. Научно-исследовательская работа: комплекс работ, направленных преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач;

3.10. Опытно-конструкторская работа: комплекс работ, выполняемых для разработки технической документации (как конструкторской, так и технологической), изготовления опытных образцов, испытаний опытных образцов и приемки результатов опытно-конструкторских работ;

3.11. Технологическая работа: разработка новых и корректировка существующих технологических процессов;

3.12. Паспорт научно-технической работы: документ, определяющий цели и задачи работы, выполняемой по плану НТР ОАО "РЖД", используемые технические и технологические решения, планируемые результаты и экономические эффекты, место, сроки и объемы внедрения;

3.13. Жизненный цикл работ: период времени от начала разработки до окончания возможности использования полученного результата работы по назначению и в соответствии с характеристиками, указанными в договоре на выполнение работ;

3.14. Договор: письменное соглашение ОАО "РЖД" и исполнителя на выполнение научно-исследовательской, опытно-конструкторской и технологической работы;

3.15. Заявка: комплект материалов, представляемый для включения работы в план НТР ОАО "РЖД", формируемый в установленном в ОАО "РЖД" порядке;

3.16. Функциональный заказчик: структурное подразделение, филиал, дочернее общество ОАО "РЖД", инициирующее выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ;

3.17. Заказ-наряд: письменное соглашение функционального заказчика и исполнителя на выполнение научно-исследовательской, опытно-конструкторской и технологической работы в том случае, когда исполнителем является филиал или другое структурное подразделение ОАО "РЖД";

3.18. Исполнитель: сторона договора, обязанная выполнить научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы, либо филиал или другое структурное подразделение ОАО "РЖД", выполняющее работы на основании заказа-наряда;

3.19. Соисполнитель: организация, привлекаемая исполнителем с согласия ОАО "РЖД" к выполнению договора;

3.16. Место использования: структурное подразделение, филиал, дочернее или зависимое общество ОАО "РЖД", использующее результаты научно-технических работ;

3.20. Балансодержатель: филиал или другое структурное подразделение ОАО "РЖД", осуществляющее бухгалтерский учет результатов научно-технических работ;

3.21. Техническое задание: обязательное приложение к договору, составленное в соответствии с ГОСТ Р 15.201;

3.22. Календарный план работ: обязательное приложение к договору, содержащее наименование работ по договору и их основных этапов со сроками выполнения этапов;

3.23. Акт сдачи-приемки работ: документ, оформляющий приемку научно-технических работ, в соответствии с Порядком организации приемки работ, предусмотренных Планом научно-технического развития ОАО "РЖД".

3.24. В настоящем стандарте применены следующие сокращения:

НИОКР: Научно-исследовательская, опытно-конструкторская, технологическая работа;

план НТР ОАО "РЖД": План научно-технического развития ОАО "РЖД".

4.1. Стадиями жизненного цикла научно-технических работ, выполняемых в соответствии с планом научно-технического развития ОАО "РЖД", являются:

- стадия подготовки предложений о необходимости выполнения НИОКР;

- стадия формирования заявки на включение работы в план НТР ОАО "РЖД";

- стадия выполнения научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ;

- стадия внедрения и использования результатов работ.

4.2. На стадии подготовки предложений проводится:

- выявление проблем в производственной деятельности ОАО "РЖД", требующих научно-технического решения, прежде всего, в организации технологии и обеспечения безопасности движения поездов, в том числе путем отбора и анализа предложений главных инженеров железных дорог;

- отбор предложений, в том числе сторонних научных, учебных и иных организаций, относящихся к сфере железнодорожного транспорта, направленных на реализацию стратегических направлений инновационного развития ОАО "РЖД";

- проведение патентных исследований в соответствующих областях техники по определению технического уровня и конкурентоспособности известных научно-технических решений;

- подготовка обоснованных предложений для включения в план НТР ОАО "РЖД" работ, результаты которых соответствуют мировому техническому уровню.

4.2.1. Участниками стадии подготовки предложений являются потенциальные функциональные заказчики и исполнители, главные инженеры железных дорог ОАО "РЖД", Научно-технический совет ОАО "РЖД", Объединенный ученый совет ОАО "РЖД", Департамент технической политики, Управление по вопросам интеллектуальной собственности, Центр инновационного развития, Центр научно-технической информации и библиотек, филиалы, структурные подразделения, дочерние и зависимые общества ОАО "РЖД", причастные к научно-технической деятельности.

4.3. На стадии формирования заявки на включение работы в план НТР ОАО "РЖД" функциональные заказчики, при необходимости - с привлечением потенциального исполнителя работы и в соответствии с порядком, предусмотренным Положением о формировании и выполнении плана научно-технического развития ОАО "РЖД" от 27 марта 2011 г. N 77, выполняют следующие мероприятия:

- подготавливают техническое задание на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ;

- подготавливают технико-экономическое обоснование предлагаемой НИОКР, включающее перечень технических результатов, которые необходимо получить в ходе выполнения работы в соответствии с техническим заданием, а также перечень потенциально охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности и предполагаемый вид правовой охраны по каждому из таких результатов;

- определяют исполнителя работы (если не предполагается конкурсная процедура его определения);

- составляют календарный план выполнения научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ;

- определяют размеры финансирования по работе в целом и по каждому этапу плана работ;

- разрабатывают предложения по использованию результатов работы, включающие в себя предполагаемые место, сроки и объемы внедрения полученных результатов;

- в установленном порядке направляют заявку на включение работы в план НТР ОАО "РЖД", которая должна быть рассмотрена и утверждена в установленном порядке, включая процедуру технического аудита, проводимого в соответствии со стандартом СТО РЖД 08.006-2011.

4.4. Стадия выполнения научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ включает в себя:

- заключение договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ;

- непосредственное выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ;

- оформление заявок на получение правовой охраны созданных результатов интеллектуальной собственности;

- оформление результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, в том числе в виде отчетов, содержащих описание разработанных конструкций и технологий; конструкторской документации; протоколов испытаний, программных документов, прогнозов, концепций, стратегий, математических моделей, нормативно-технических и нормативно-методических документов (стандартов, регламентов, технических условий, инструкций, методик), технологических карт, результатов интеллектуальной деятельности, способных к правовой охране (интеллектуальной собственности), в том числе ноу-хау и др.;

- разработку программы внедрения результатов работы, включающей перечень организационных мероприятий, место и объемы внедрения полученных результатов по годам жизненного цикла научно-технических работ;

- контроль за выполнением работ с целью корректировки хода их выполнения, прекращения выполнения работ в случае, если будут выявлены нецелесообразность дальнейшего продолжения работ или невозможность получения ожидаемых результатов;

- приемку научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ в соответствии с установленным в ОАО "РЖД" порядком организации приемки работ.

4.5. Стадия внедрения и использования результатов научно-технических работ включает:

1) реализацию организационных мероприятий программы внедрения результатов научно-технической работы, в том числе:

- испытание разработанных образцов техники, проверку достижения заявленных исполнителями технико-экономических показателей;

- сертификацию разработанной техники;

- подготовку производства, освоение производства, изготовление установочной серии и квалификационные испытания в соответствии с ГОСТ Р 15.201;

- обеспечение запланированных объемов внедрения;

2) передачу результатов работ филиалам и другим структурным подразделениям ОАО "РЖД" для тиражирования их использования с оформлением акта внедрения результатов интеллектуальной деятельности;

3) коммерциализацию интеллектуальной собственности, в том числе за рубежом.

5.1. Участниками процесса паспортизации являются структурные подразделения ОАО "РЖД", причастные к проведению инновационной и научно-технической деятельности и участвующие в реализации планов научно-технического развития ОАО "РЖД", а именно: Департамент технической политики, функциональные заказчики, исполнители работ, Центр научно-технической информации и библиотек.

5.2. Ответственность за осуществление процесса паспортизации научно-технических работ несут функциональные заказчики.

5.3. Полномочиями по открытию и ведению паспортов работ плана НТР наделяются функциональные заказчики.

5.4. Контроль за осуществлением процесса паспортизации в соответствии с настоящим стандартом обеспечивает Департамент технической политики.

5.5. Ведение учета результатов научно-технических работ, созданных за счет средств бюджета ОАО "РЖД", и формирование фонда результатов научно-технических работ осуществляет Центр научно-технической информации и библиотек ОАО "РЖД".

6.1. Для паспортизации научно-технических работ, выполняемых в соответствии с планом научно-технического развития ОАО "РЖД", используется единый документ - паспорт научно-технической работы.

6.2. Паспорт научно-технической работы (Приложение А) содержит:

- титульный лист;

- раздел I "Сведения о подготовке предложений о необходимости выполнения НИОКР";

- раздел II "Сведения о выполнении научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ";

- раздел III "Сведения об использовании результатов научно-технических работ".

6.3. Титульный лист содержит общую информацию об инновационном проекте:

- сведения о функциональном заказчике;

- наименование работы;

- шифр работы (шифр темы плана);

- год начала жизненного цикла работы;

- сведения об исполнителе (соисполнителях);

- номер паспорта.

6.4. Год начала жизненного цикла указывается как год заключения договора на выполнение научно-исследовательской, опытно-конструкторской или технологической работы. Год окончания жизненного цикла указывается в разделе III паспорта как год завершения использования результатов работы.

6.5. Паспорт работы открывается не позднее 5 (пяти) дней с даты направления заявки в Департамент технической политики на включение работы в план НТР ОАО "РЖД".

6.6. Паспортам присваивается сквозная нумерация по функциональному заказчику в хронологическом порядке по мере открытия паспортов с указанием года открытия паспорта. Сокращенное обозначение функционального заказчика указывается через дробь после номера паспорта (например, N 2012.20/ЦИР, где 2012 - год открытия паспорта, 20 - собственно номер паспорта, ЦИР - функциональный заказчик).

6.7. В разделе I паспорта "Сведения об инициировании предложения на включение работы в план НТР ОАО "РЖД" указывается следующая информация:

- дата направления заявки на включение работы в план научно-технического развития ОАО "РЖД" в Департамент технической политики;

- предполагаемый исполнитель;

- запрашиваемый объем финансирования (цена проекта);

- сроки выполнения работ (начало, окончание);

- наименование работы;

- цель работы;

- краткое изложение существа предложения с указанием используемых технических и технологических решений;

- перечень ожидаемых результатов работы в соответствии с техническим заданием;

- предложения по предполагаемому внедрению с указанием места и объемов внедрения;

- перечень всех потенциально охраноспособных результатов (объектов интеллектуальной собственности), которые могут быть созданы в результате выполнения работы по каждому из результатов работы, предусмотренному техническим заданием;

- заявленные показатели технико-экономической эффективности (экономический эффект и срок окупаемости затрат);

- информация о результатах рассмотрения заявки с указанием цены проекта, признанной обоснованной экспертной группой при Комиссии ОАО "РЖД" по ценам (в графе "результаты рассмотрения"), с указанием номера и даты протокола заседания Комиссии;

- информация о включении проекта в план НТР ОАО "РЖД" (или об отклонении заявки).

6.8. В случае отклонения заявки на стадии формирования плана НТР паспорт не аннулируется. В паспорте делается запись "заявка отклонена".

6.9. В разделе II паспорта приводятся сведения о выполнении научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ:

- дата и номер договора на выполнение научно-исследовательской, опытно-конструкторской или технологической работы;

- цена работы без НДС;

- даты и номера дополнительных соглашений при их наличии;

- сроки выполнения работы в соответствии с планом работы (только начало и окончание работы без разбивки по этапам плана работ);

- наименование и шифр работы;

- наименование исполнителя и соисполнителей;

- сведения о полученных результатах, включая регистрационный номер результата, который присваивается функциональным заказчиком в хронологическом порядке, с указанием сокращенного обозначения функционального заказчика;

- сведения о документах по приемке работ в соответствии с установленным в ОАО "РЖД" Порядком организации приемки работ;

- сведения об отчетных документах, переданных функциональному заказчику исполнителем в соответствии с договором;

- сведения о расторжении договора по инициативе ОАО "РЖД" или исполнителя.

6.10. В разделе III паспорта указываются сведения об использовании результатов научно-технических работ, выполняемых в соответствии с планом научно-технического развития ОАО "РЖД":

- перечень созданных научно-технических результатов;

- создаваемый технико-экономический эффект, рассчитанный на дату паспортизации;

- сведения о факте и об объеме внедрения результатов работы;

- фактический срок окупаемости;

- причины завершения использования результатов работы;

- сведения об охранных документах на объекты интеллектуальной собственности, полученных при выполнении работы.

Кроме того, приводится заключение по итогам выполнения работы.

6.11. В заключении по итогам выполнения работы указывается следующая информация:

- сведения о решении задачи, сформулированной в предложении о включении работы в план НТР ОАО "РЖД" ("поставленная задача решена полностью", "задача решена частично", "задача не решена");

- сведения о соответствии фактических показателей эффективности заявленным показателям ("соответствуют заявленным", "хуже заявленных", "лучше заявленных");

- сведения о соответствии фактических объемов внедрения результатов заявленным ("соответствуют заявленным", "меньше заявленных", "больше заявленных");

- сведения о соответствии количества полученных охранных документов на объекты интеллектуальной собственности заявленным ("соответствует заявленным", "не соответствует заявленным").

6.12. Паспорт научно-технических работ, выполняемых в соответствии с планом научно-технического развития ОАО "РЖД", заполняется функциональным заказчиком в соответствии со стадиями жизненного цикла работы.

По текущей стадии жизненного цикла соответствующий раздел заполняется один раз в год и дополняется при наличии новой информации, полученной в отчетном году. Сведения в паспорт научно-технической работы вносятся функциональным заказчиком в течение 5 (пяти) дней с даты получения соответствующей информации.

По окончании стадии жизненного цикла соответствующий раздел больше не заполняется.

7.1. Ведение учета результатов научно-технических работ, созданных за счет средств бюджета ОАО "РЖД", в том числе фонда результатов научно-технических работ, осуществляет Центр научно-технической информации и библиотек ОАО "РЖД".

7.2. В соответствии со стандартом СТО РЖД 08.004, определяющим порядок учета результатов научно-технических работ в ОАО "РЖД", паспорт научно-технической работы является одним из основных документов, используемых для регистрации и учета результатов научно-технических работ. На основании паспортов научно-технических работ функциональные заказчики ведут также реестр научно-технических работ, выполняемых в соответствии с планом научно-технического развития ОАО "РЖД".

Паспорта научно-технических работ и реестры научно-технических работ, выполняемых в соответствии с планом научно-технического развития ОАО "РЖД", используются при формировании фонда результатов научно-технических работ.

Информация, содержащаяся в паспортах научно-технических работ и в реестрах научно-технических работ, предназначена для отбора результатов работ, наиболее эффективно решающих задачи инновационного развития ОАО "РЖД", для контроля за созданием и использованием результатов интеллектуальной деятельности, а также способствует созданию условий максимально эффективного использования результатов научно-технических работ в хозяйственной деятельности ОАО "РЖД".