"Поправка к ГОСТ Р 56406-2015 "Бережливое производство. Аудит. Вопросы для оценки системы менеджмента"

Требование не выполнено

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

Требование выполнено в полном объеме

Организационная среда (контекст)

Понимание организации и связанного с ней контекста

4.1-1*

Организация должна определить:

- внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП

4.1-2*

- внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП

4.1-3

Высшему руководству организации следует рассмотреть:

а) социальные, культурные, законодательные, технологические, экономические и конкурентные факторы (среду)

4.1-4

б) действующие системы менеджмента в организации, их взаимодействие и интеграцию

Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон

4.2-1*

Организация должна определять заинтересованные стороны, имеющие отношение к СМБП, их потребности и ожидания

4.2-2

К заинтересованным сторонам следует отнести потребителей, акционеров, работников организации, общество, государственные органы, а также поставщиков и партнеров

4.2-3

Высшему руководству следует определять сбалансированный подход к удовлетворению потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон

4.2-4

Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон следует рассматривать через повышение эффективности потока создания ценности для потребителя(ей) (потока создания ценности)

4.2-5

Повышение эффективности потока создания ценности следует рассматривать с точки зрения: безопасности, качества, сроков, стоимости, объемов, рисков, корпоративной культуры

Определение области применения СМБП

4.3-1*

Организация должна определить границы СМБП, чтобы установить область ее применения, рассмотрев факторы и требования, указанные в 4.1 и 4.2

4.3-2*

Область применения должна быть представлена в виде документированной информации касательно:

а) продукции и услуг организации, на которые распространяются требования

4.3-3*

б) процессов организации, составляющих поток создания ценности продукции и услуг

4.3-4*

в) обоснования любого случая, где какое-либо требование настоящего стандарта не может быть применимо

СМБП

4.4-1*

Организация должна разработать, применять, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать СМБП и ее процессы на основе принципов и инструментов БП в соответствии с требованиями настоящего стандарта

Требование не выполнено

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

Требование выполнено в полном объеме

Лидерство

Лидерство и обязательства руководства

Общие положения

5.1.1-1*

Высшее руководство должно демонстрировать свое лидерство и выполнение взятых на себя обязательств в отношении СМБП посредством:

а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации

5.1.1-2*

б) обеспечения интеграции требований СМБП в процессы системы менеджмента организации

5.1.1-3*

в) обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМБП

5.1.1-4*

г) доведения до сведения работников организации важности выполнения требований СМБП и ее результативности

5.1.1-5*

д) обеспечения достижения поставленных целей СМБП

5.1.1-6*

е) побуждения и оказания поддержки работникам принимать активное участие и вносить свой личный вклад в обеспечение результативности СМБП

5.1.1-7*

ж) поощрения и содействия постоянному улучшению деятельности СМБП

5.1.1-8*

и) поддержки других руководителей в демонстрации ими лидерства в сфере их ответственности

5.1.1-9

Высшему руководству следует принимать личное участие в улучшении потока создания ценности в месте возникновения проблем

5.1.1-10

Высшему руководству следует направить свои усилия на развитие лидерских качеств работников для формирования поведения, ориентированного на заинтересованные стороны, постоянное улучшение и снижение потерь

5.1.1-11

Высшему руководству и руководителям всех уровней организации следует развивать корпоративную культуру, основанную на:

а) отказе от системы наказания за непреднамеренные ошибки и несоответствия

5.1.1-12

б) открытости и прозрачности СМБП организации, используя соответствующие механизмы реализации

5.1.1-13

в) приверженности высшего руководства ценностям и принципам БП

Политика в области бережливого производства

5.2-1*

Высшее руководство должно разработать и поддерживать политику, отражающую приверженность ценностям и принципам БП, которая:

- соответствует целям организации

5.2-2*

- создает основу для установления целей СМБП

5.2-3*

- включает в себя обязательство соответствовать применимым требованиям

5.2-4*

- включает в себя обязательство постоянно улучшать СМБП

5.2-5*

Политика должна быть:

- доступной в документированном виде

5.2-6*

- доведенной до сведения работников организации (7.3)

5.2-7*

- доступной для заинтересованных сторон, насколько это применимо

Организационные роли, ответственность и полномочия

5.3-1*

Высшее руководство должно:

- обеспечивать определение и доведение до сведения работников организации ответственности и полномочий в соответствии с предусмотренным распределением организационных ролей

5.3-2*

- в том числе во взаимоотношениях "поставщик - потребитель"

5.3-3*

Высшее руководство должно устанавливать ответственность и делегировать полномочия для:

а) обеспечения соответствия СМБП требованиям настоящего стандарта

5.3-4*

б) предоставления отчетов высшему руководству о функционировании СМБП

5.3-5

Высшему руководству следует распределять ответственность и полномочия таким образом, чтобы совершенствовать процессы организации

5.3-6

Высшему руководству следует рассматривать решение проблем в месте их возникновения, используя средства визуализации

Требование не выполнено

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

Требование выполнено в полном объеме

Планирование

Действия в отношении рисков и возможностей

6.1-1*

При планировании в СМБП организация должна рассматривать положения, указанные в 4.1, и требования, указанные в 4.2, и определять риски и возможности, подлежащие рассмотрению для:

- обеспечения уверенности в том, что СМБП может достичь целей

6.1-2*

- предотвращения или уменьшения нежелательных результатов или последствий

6.1-3*

- достижения постоянного улучшения

6.1-4*

Организация должна планировать:

а) действия в отношении этих рисков и возможностей

6.1-5*

б) каким образом интегрировать и внедрить эти действия в процессы организации, входящие в область применения СМБП, оценивать результативность этих действий

6.1-6

При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с выполнением требований потребителей по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов

6.1-7

При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с потоком создания ценности по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов

Цели СМБП и планирование их достижения

Цели СМБП

6.2.1-1*

Организация должна устанавливать цели СМБП для:

- соответствующих функций организации

6.2.1-2*

- соответствующих уровней организации

6.2.1-3

Цели СМБП следует основывать на требованиях, указанных в 4.2, с учетом баланса интересов всех заинтересованных сторон

Цели СМБП должны:

6.2.2-1*

а) быть согласуемыми с политикой организации

6.2.2-2*

б) быть измеримыми (если это осуществимо на практике)

6.2.2-3*

в) учитывать применимые требования

6.2.2-4*

г) подлежать мониторингу

6.2.2-5*

д) быть доведенными до работников

6.2.2-6*

е) актуализироваться по мере необходимости

При постановке целей СМБП

6.2.3-1

При постановке целей СМБП организации следует определить и использовать методы развертывания целей по:

- соответствующим функциям организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении

6.2.3-2

- соответствующим уровням организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении

6.2.3-3

При постановке целей СМБП следует переносить акцент с краткосрочных целей на долгосрочные для повышения устойчивости бизнеса

6.2.3-4

При этом следует уделять отдельное внимание:

а) результатам процессов создания ценности для потребителей

6.2.3-5

б) улучшению характеристик процессов

6.2.3-6

в) увеличению ценности для потребителя

6.2.3-7

г) сокращению реальных и потенциальных потерь

Информация о целях СМБП

6.2.4-1*

Организация должна сохранять в документированном виде информацию о целях СМБП

6.2.4-2*

При планировании действий по достижению целей СМБП организация должна определить:

а) что должно быть сделано

6.2.4-3*

б) какие потребуются ресурсы

6.2.4-4*

в) кто будет нести ответственность

6.2.4-5*

г) когда эти действия будут завершены

6.2.4-6*

д) каким образом будут оцениваться результаты

6.2.4-7

Для достижения целей и постоянного улучшения деятельности следует:

- определить методы мотивации работников

6.2.4-8

- использовать методы мотивации работников

Требование не выполнено

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

Требование выполнено в полном объеме

Вспомогательные средства

Ресурсы

Общие положения

7.1.1-1*

Организация должна определять и обеспечивать ресурсы, необходимые для:

- разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии

7.1.1-2*

- постоянного улучшения СМБП

Человеческие ресурсы

7.1.2-1*

Для обеспечения способности на постоянной основе выполнять требования потребителей, а также применяемые законодательные и другие обязательные требования, организация должна обеспечить наличие квалифицированных работников, необходимых для результативного функционирования СМБП

7.1.2-2

Высшему руководству следует поддерживать:

- инициативу, предложения по улучшению

7.1.2-3

- компетентность (7.2) работников, а также развивать их творческий потенциал

Инфраструктура

7.1.3-1

Организации следует определять и поддерживать инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования СМБП

Среда функционирования процессов

7.1.4-1*

Высшее руководство организации должно создавать и поддерживать мотивационную среду работников для:

а) достижения целей в области БП

7.1.4-2*

б) осуществления постоянных улучшений

7.1.4-3*

в) создания условий для содействия инновациям

7.1.4-4*

Организация должна иметь процедуру измерения степени осведомленности работников об актуальности и важности их деятельности в области БП и вкладе в достижение целей

7.1.4-5

Высшему руководству следует создавать и поддерживать социально-психологическую среду в организации, позволяющую раскрыть и использовать талант работников, их интеллектуальные и творческие способности для развития организации

7.1.4-6

Социально-психологическую среду следует рассматривать как основу для вовлечения работников организации в поиск и сокращение реальных и потенциальных потерь, процесс постоянного улучшения потоков создания ценности

7.1.4-7

Мотивационную среду следует рассматривать как основу для:

- пропагандирования БП и осведомленности во всей организации

7.1.4-8

- совместного внедрения и выполнения изменений

Ресурсы для мониторинга и измерения

7.1.5-1*

Организация должна определить потребность в ресурсах для мониторинга и измерений характеристик процессов (6.2.3)

7.1.5-2*

Высшее руководство должно обеспечить ресурсы для мониторинга и измерения характеристик процессов

Знания организации

7.1.6-1*

В организации должны:

- быть идентифицированы, документально оформлены, внедрены лучшие практики в области БП

7.1.6-2*

- регулярно обновляться лучшие практики в области БП

7.1.6-3

В организации следует определить процесс создания, сохранения, распределения и применения знаний в области БП для достижения целей СМБП, постоянного улучшения характеристик процессов (6.2.3), ценности для потребителей и других заинтересованных сторон

Компетентность

Организация должна:

7.2.1-1*

- определять необходимый состав компетенций работников, выполняющих работу под ее управлением, который оказывает влияние на результаты СМБП

7.2.1-2*

- обеспечивать компетентность работников на основе соответствующего образования, обучения и профессиональной подготовки или опыта

7.2.1-3*

- где это возможно, предпринимать действия, направленные на получение требуемой компетентности, и оценивать результативность предпринятых действий

7.2.1-4*

- сохранять соответствующую документированную информацию, подтверждающую компетентность

Базисные понятия БП

7.2.2-1*

Работники организации должны владеть базисными понятиями БП, такими как:

- ценность для потребителя

7.2.2-2*

- поток создания ценности

7.2.2-3*

- совершенствование потока создания ценности

7.2.2-4*

- потери в потоке создания ценности

7.2.2-5

Высшему руководству следует организовать обучение и постоянное повышение компетентности в области БП как на рабочих местах, так и в специализированных учебных центрах (подразделениях) исходя из поставленных целей и задач

7.2.2-6

В область компетенции работников следует включать методы и инструменты БП, а также другие методы, применяемые организацией в СМБП

Осведомленность

7.3-1*

Работники организации должны быть осведомлены о:

- политике и целях СМБП

7.3-2*

- своем вкладе в обеспечение безопасности работников, продукции, процессов, выполнении требований потребителей (8.2), достижение требуемой результативности СМБП, включая преимущества от улучшения результативности СМБП

7.3-3*

- последствиях несоответствия требованиям СМБП, в том числе несоблюдения положений стандартов, регламентов, инструкций и других обязательных документов СМБП

Обмен информацией

Потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП

7.4.1-1*

Организация должна определить потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП, включая:

а) какая информация будет передаваться

7.4.1-2*

б) когда и в каких случаях будет передаваться информация

7.4.1-3*

в) кому будет передаваться информация

7.4.1-4*

Информация, связанная с СМБП, должна включать:

а) требования потребителей и других заинтересованных сторон

7.4.1-5*

б) результаты функционирования процессов создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон

Информация, связанная с СМБП

7.4.2-1

В информацию, связанную с СМБП, следует также включать:

- характеристики процессов создания ценности, в том числе возможности процессов

7.4.2-2

- оценку реальных и потенциальных потерь в потоках создания ценности

7.4.2-3

- перечень проблем в процессах создания ценности

7.4.2-4

- области улучшения СМБП

7.4.2-5

Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП по горизонтали (по функциям)

7.4.2-6

Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП по вертикали (по уровням управления)

Документированная информация

Общие положения

7.5.1-1*

СМБП организации должна включать в себя:

а) документированную информацию, требуемую настоящим стандартом

7.5.1-2*

б) документированную информацию, определенную организацией как необходимую для обеспечения результативности СМБП

Создание и актуализация

7.5.2-1*

При создании и актуализации документированной информации организация должна соответствующим образом обеспечивать:

а) ее идентификацию и описание (например, название, дата, автор, ссылочный номер)

7.5.2-2*

б) ее формат (например, язык, версия программного обеспечения, графические средства) и носитель (например, бумажный или электронный)

7.5.2-3*

в) анализ и официальное одобрение с точки зрения достаточности и пригодности

Управление документированной информацией

7.5.3-1*

Документированная информация, требуемая СМБП и настоящим стандартом, должна находиться под управлением в целях обеспечения ее:

- доступностью и пригодностью, где и когда она необходима

7.5.3-2*

- достаточной защитой (например, от несоблюдения конфиденциальности, от ненадлежащего использования или потери целостности)

7.5.3-3*

Для управления документированной информацией организация должна предусматривать следующие действия в той степени, насколько это применимо:

- ее распределение, обеспечение доступностью, восстановление и использование

7.5.3-4*

- хранение и обеспечение сохранности, включая четкость

7.5.3-5*

- управление изменениями (например, управление версиями)

7.5.3-6*

- сохранение документов в течение установленных сроков, а также их удаление

7.5.3-7*

Документированная информация внешнего происхождения, определенная организацией как необходимая для планирования и функционирования СМБП, должна быть соответствующим образом идентифицирована и находиться под управлением

Требование не выполнено

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

Требование выполнено в полном объеме

Операционная деятельность

Планирование и управление операционной деятельностью

8.1-1*

Организация должна осуществлять менеджмент процессов (4.4) с учетом действий, указанных в 6.1, в отношении рисков посредством:

- планирования операционной деятельности для достижения целей СМБП (6.2.1)

8.1-2*

- организации операционной деятельности как единого потока создания ценности для потребителя на всех ее этапах

8.1-3*

- установления критериев для процессов

8.1-4*

- управления процессами в соответствии с установленными критериями

8.1-5*

- сохранения документированной информации в объеме, необходимом для подтверждения того, что данные процессы выполнялись так, как было запланировано

8.1-6*

Организация должна представить результаты планирования операционной деятельности в форме, принятой в организации

8.1-7*

Организация должна обеспечивать, чтобы процессы, переданные внешним организациям, находились под управлением

Определение требований потребителей к продукции и услугам

8.2.1-2*

б) стоимости

8.2.1-3*

в) объемам

8.2.1-4*

г) срокам выполнения заказа

8.2.1-5

При определении требований к продукции и услугам следует определять и учитывать потребности и ожидания всех заинтересованных сторон (4.2)

8.2.1-6

На основе требований потребителей к продукции и услугам организации следует детализировать требования по объему производства, ритмичности производства и поставок, размеру поставляемых партий, где это применимо

8.2.1-7

Детализированные требования к продукции и услугам следует рассматривать как составную часть входных данных для проектирования

8.2.1-8*

Требования к продукции и услугам, а также последующие изменения к ним должны быть доведены до заинтересованных работников организации (7.3)

Проектирование

Общие положения

8.3.1-1*

Организация при проектировании продукции и процессов должна применять принципы, методы и инструменты БП для поиска и сокращения потерь

8.3.1-2

В процессах проектирования для снижения рисков, сокращения времени разработки и потенциальных потерь следует применять:

а) полипрофессиональные и/или межфункциональные команды

8.3.1-3

б) параллельно-последовательное проектирование

8.3.1-4

в) встроенное качество, включая методы предупреждения ошибок

8.3.1-5

г) специализированные информационные системы

8.3.1-6

д) методы проектного управления

8.3.1-7*

Организация должна планировать проектирование и разработку продукции и процессов для выполнения требований к продукции и услугам с точки зрения потребителя

8.3.1-8*

Организация должна документировать результаты планирования проектирования и разработки в форме, принятой организацией, используя средства визуализации

Проектирование продукции

8.3.2-1*

На этапе проектирования продукции организация должна обеспечивать заданные функциональные и стоимостные характеристики проектируемой продукции на основе прогноза рыночной цены, расчета себестоимости и требований в соответствии с 8.2

8.3.2-2

Организации следует установить, отслеживать и постоянно улучшать следующие характеристики: продолжительность, равномерность, качество, стоимость проектирования продукции

Проектирование процессов

8.3.3-1*

Результаты проектирования процессов должны быть представлены как поток создания ценности, характеристики которого соответствуют требованиям потребителей (8.2)

8.3.3-2

К характеристикам потока создания ценности следует относить, где это применимо:

а) коэффициент эффективности потока создания ценности

8.3.3-3

б) время такта

8.3.3-4

в) время производственного цикла

8.3.3-5

При проектировании процессов следует предусмотреть передачу части управленческих функций в поток создания ценности

Управление внешним снабжением (поставщиками)

8.4.1-2*

б) сроков и объема

8.4.1-3*

в) управления рисками

8.4.1-4

При управлении поставками следует обеспечивать синхронизацию поставок с потоком создания ценности организации

При управлении поставками организации следует учитывать:

8.4.2-1

а) соответствие системы менеджмента предприятия-поставщика требованиям настоящего стандарта

8.4.2-2

б) демонстрируемые поставщиком характеристики: сроки (точно вовремя), объем минимальной партии, качество поставляемой продукции с учетом рисков, связанных с поставщиком

8.4.2-3

в) возможность совместной деятельности с поставщиком по развитию его СМБП

8.4.2-4

Организации следует устанавливать долговременные отношения с поставщиками как условие постоянного улучшения и сокращения потерь в цепочке поставок

Производство продукции и оказание услуг, послепродажное обслуживание

Общие положения

8.5.1-1*

Организация должна разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) в соответствии с результатами проектирования (8.3) и требованиями (8.2)

8.5.1-2*

Организация должна осуществлять в управляемых условиях производство продукции, оказание услуг, деятельность по поставке и, где это применимо, действия после поставки, включая послепродажное обслуживание

8.5.1-3*

Организация должна определять характеристики потока создания ценности (8.3.3) и обеспечивать их соответствие требованиям потребителей (8.2)

8.5.1-4*

Для этого организация должна определять и применять соответствующие методы и инструменты БП

Уровни потока создания ценности

Организации следует разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) на следующих уровнях:

8.6.1-1

а) межорганизационном уровне

8.6.1-2

б) уровне организации

8.6.1-3

в) уровне процессов

8.6.1-4

г) уровне операций

На каждом выделенном организацией уровне потоки создания ценности должны формироваться на основе определения:

8.6.2-1*

а) ценности с точки зрения потребителя

8.6.2-2*

б) материальных и информационных потоков

8.6.2-3*

в) порядка действий по улучшению потока создания ценности

Дополнительно на межорганизационном уровне потоки создания ценности следует формировать на основе:

8.6.3-1

а) интеграции потоков создания ценности организаций, входящих в цепочку поставок, в единый поток создания ценности для конечного пользователя

8.6.3-2

б) реализации принципа вытягивания заказов конечным пользователем в цепи поставок

8.6.3-3

в) определения финансового(ых) потока(ов) по всей цепочке поставок

Дополнительно на уровне организации потоки создания ценности следует формировать на основе:

8.6.4-1

а) интеграции потока создания ценности организации в единую цепочку поставок по конкретному продукту

8.6.4-2

б) реализации принципа вытягивания в потоке создания ценности организации

8.6.4-3

в) определения финансового(ых) потока(ов) в организации

Дополнительно на уровне процессов организации потоки создания ценности следует формировать на основе:

8.6.5-1

а) интеграции процессов в поток создания ценности организации

8.6.5-2

б) реализации принципа вытягивания в процессах

Дополнительно на уровне операций потоки создания ценности следует

8.6.6-1

формировать на основе интеграции операций в процессы организации, образующие поток создания ценности для внутренних потребителей

Стандартизация работы

Стандартизация для обеспечения воспроизводимости

8.7.1-1*

Организация должна обеспечить воспроизводимость операций, процессов в потоке создания ценности для обеспечения их соответствия установленным требованиям (8.2)

8.7.1-2*

Организация должна определить и применять критерии и методы обеспечения воспроизводимости

Документация

8.7.2-1*

Организация должна определить потребность в документации для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности, разработать, внедрить и поддерживать в актуальном состоянии в соответствии с 7.5

8.7.2-2*

Организация должна на основе разработанной документации проводить необходимую подготовку работников для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности

8.7.2-3

Разработанные документы следует использовать в качестве основы для постоянного улучшения

Управление изменениями

8.8-1*

Организация должна управлять запланированными изменениями и анализировать последствия непредусмотренных изменений, предпринимая, при необходимости, действия по смягчению любых негативных воздействий

Требование не выполнено

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

Требование выполнено в полном объеме

Оценка качества функционирования

Мониторинг, измерение, анализ и оценка

Общие положения

9.1.1-1*

Организация должна определить:

- что должно подлежать мониторингу и измерениям

9.1.1-2*

- методы мониторинга, измерения, анализа и оценки в той степени, насколько они применимы, в целях обеспечения достоверности результатов

9.1.1-3*

- когда должны проводиться мониторинг и измерения

9.1.1-4*

- когда результаты мониторинга и измерений должны быть проанализированы и оценены

9.1.1-5*

Организация должна сохранять соответствующую документированную информацию как свидетельства полученных результатов в соответствии с 7.5

9.1.1-6*

Организация должна оценивать результаты, связанные с деятельностью в области БП, и результативность СМБП

9.1.1-7*

При проведении мониторинга, измерения, анализа и оценки организация должна использовать соответствующие статистические методы

Мониторинг и измерения

9.1.2-1*

Организация должна проводить мониторинг и измерение потока(ов) создания ценности

9.1.2-2

Организации следует проводить мониторинг и измерение характеристик потока создания ценности на уровнях:

а) межорганизационном уровне: в цепи поставок при взаимодействии с поставщиками и потребителями

9.1.2-3

б) организации

9.1.2-4

в) процессов организации

9.1.2-5

г) операций

9.1.2-6

Мониторинг и измерения следует проводить в части:

- достижения целей

9.1.2-7

- вовлечения персонала

9.1.2-8

- постоянного улучшения

9.1.2-9

Организации следует осуществлять мониторинг степени реализации всех применяемых инструментов БП и результатов их применения

Анализ и оценка

9.1.3-1

Организации следует проводить анализ и оценку данных, полученных в результате мониторинга и измерений (9.1.2), и других источников для определения областей улучшения

Внутренние аудиты

9.2-1*

Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени для получения информации о том, что СМБП:

а) соответствует:

- собственным требованиям организации к ее СМБП

9.2-2*

- требованиям настоящего стандарта

9.2-3*

- требованиям потребителей к СМБП организации - там, где они установлены

9.2-4*

б) результативно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии

9.2-5*

Организация должна:

а) планировать, разрабатывать, внедрять и поддерживать в рабочем состоянии программу(мы) аудитов, включая периодичность и методы проведения аудитов, а также ответственность, требования, касающиеся планирования, и предоставление отчетности

9.2-6*

б) определять критерии аудитов и область проверки для каждого аудита

9.2-7*

в) выбирать аудиторов и проводить аудиты так, чтобы обеспечивалась объективность и беспристрастность процесса аудита

9.2-8*

г) обеспечивать передачу информации о результатах аудитов соответствующим руководителям

9.2-9*

д) сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие внедрение программы аудитов и полученные результаты аудитов

9.2-10

В программу аудитов следует включать поток(и) создания ценности, как имеющий(ие) особую важность для СМБП

9.2-11

Программу(ы) аудита следует разрабатывать, принимая во внимание количество и значимость несоответствий в СМБП, выявленных ранее для тех или иных процессов и/или подразделений,

9.2-12

а также влияние проверяемых процессов и/или подразделений на поток создания ценности для конечного потребителя

Анализ со стороны руководства

9.3-1*

Высшее руководство должно анализировать СМБП через запланированные интервалы времени в целях обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности

9.3-2*

Этот анализ должен включать в себя рассмотрение:

а) статуса действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства

9.3-3*

б) изменений во внешних и внутренних факторах, имеющих важное значение для СМБП

9.3-4*

в) реализации политики и достижения целей СМБП

9.3-5*

г) информации о результатах деятельности в области БП, включая тенденции, относящиеся к:

- несоответствиям и корректирующим действиям

9.3-6*

- результатам мониторинга и измерений

9.3-7*

- результатам аудитов

9.3-8*

д) возможностей для постоянного улучшения

9.3-9*

Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать в себя решения, относящиеся к возможностям для постоянного улучшения и к любым необходимым изменениям СМБП

9.3-10*

Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие результаты анализов со стороны руководства

9.3-11

В анализ со стороны руководства следует включать рассмотрение связи СМБП организации с ценностями и принципами БП

Требование не выполнено

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

Требование выполнено в полном объеме

Улучшение

Несоответствия и корректирующие действия

10.1-1*

При появлении несоответствия организация должна:

а) реагировать на данное несоответствие и, если это применимо:

- предпринимать действия по управлению и устранению выявленного несоответствия

10.1-2*

- предпринимать действия в отношении последствий данного несоответствия

10.1-3*

б) оценивать необходимость действий по устранению причин данного несоответствия, с тем чтобы избежать его повторного появления или появления в другом месте посредством:

- анализа несоответствия

10.1-4*

- определения причин, вызвавших появление несоответствия

10.1-5*

- определения наличия другого аналогичного несоответствия или возможности его возникновения

10.1-6*

в) выполнять любые необходимые действия

10.1-7*

г) анализировать результативность любого предпринятого корректирующего действия

10.1-8*

д) вносить при необходимости изменения в СМБП

10.1-9*

Корректирующие действия должны соответствовать последствиям выявленных несоответствий

10.1-10*

Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство:

- характера выявленных несоответствий и последующих предпринятых действий

10.1-11*

- результатов любого корректирующего действия

10.1-12

Организации следует обеспечить выполнение корректирующих действий в полном объеме в запланированные организацией сроки

Постоянное улучшение

Общие положения

10.2.1-1*

Организация должна постоянно улучшать пригодность, адекватность и результативность СМБП

Ценность для потребителей

10.2.2-1*

Организации следует принимать меры по увеличению ценности для потребителей на всех этапах операционной деятельности (8)

Улучшение потока создания ценности

10.2.3-1*

Организация должна осуществлять улучшение потока создания ценности на основе запланированных действий в отношении рисков (6.1)

10.2.3-2*

Улучшение потока создания ценности должно рассматриваться при безусловном соблюдении требований потребителей и обеспечении гарантированного уровня безопасности

10.2.3-3

На всех этапах операционной деятельности (8) следует обеспечивать поиск и сокращение потерь в цепочке создания ценности, направленные на постоянное снижение себестоимости

10.2.3-4

Деятельность по улучшению следует направить на:

- выравнивание потоков создания ценности

10.2.3-5

- синхронизацию потоков создания ценности

10.2.3-6

- улучшение характеристик финансового, информационного и материального потоков

Организация улучшений

10.2.4-1*

В организации должны быть определены и использованы индивидуальные и коллективные формы организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению на всех этапах операционной деятельности (8), а также в развитие СМБП