"П ССФЖТ 12-2003. Правила по сертификации. Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок организации и проведения инспекционного контроля"
(приняты и введены в действие Указанием МПС России от 25.06.2003 N Р-634у)

1. Разработаны Государственным учреждением "Регистр сертификации на федеральном железнодорожном транспорте" (ГУ РС ФЖТ) МПС России.

Внесены Центральным органом Системы сертификации на федеральном железнодорожном транспорте - Департаментом лицензирования и технической политики МПС России.

2. Приняты и введены в действие указанием МПС России от 25 июня 2003 г. N Р-634у.

3. Взамен П ССФЖТ 12-97.

Настоящие правила устанавливают порядок подготовки, проведения и реализации результатов инспекционного контроля в Системе сертификации на федеральном железнодорожном транспорте (ССФЖТ).

Настоящие правила применяются при проведении инспекционного контроля за сертифицированными в ССФЖТ объектами сертификации, а именно: техническими средствами железнодорожного транспорта (ТСЖТ); производствами по ремонту ТСЖТ; системами менеджмента качества; услугами, предоставляемыми пассажирам на железнодорожном транспорте; услугами, предоставляемыми на железнодорожном транспорте при перевозке грузов.

В настоящих правилах использованы ссылки на следующие нормативные документы:

Федеральный закон "О техническом регулировании" от 27 декабря 2002 г. N 184-ФЗ

П ССФЖТ 01-96. Правила Системы сертификации на федеральном железнодорожном транспорте Российской Федерации. Основные положения

П ССФЖТ 31/ПМГ 40-2003. Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации технических средств железнодорожного транспорта

П ССФЖТ 30-2003. Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации производств по ремонту технических средств железнодорожного транспорта

П ССФЖТ 52-2003. Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации систем менеджмента качества

П ССФЖТ ЦЛ 25-99. Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Правила сертификации услуг, предоставляемых пассажирам на федеральном железнодорожном транспорте

П ССФЖТ ЦМ 26-2001. Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации услуг, предоставляемых на федеральном железнодорожном транспорте при перевозке грузов

ГОСТ Р ИСО 9000-2001. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р ИСО 9000-2001. Системы менеджмента качества. Требования

В настоящих правилах использованы термины и их определения по П ССФЖТ 01, П ССФЖТ 31/ПМГ 40, П ССФЖТ 30, П ССФЖТ 52, П ССФЖТ ЦЛ 25, П ССФЖТ ЦМ, а также приведенные ниже:

3.1. Объект инспекционного контроля: сертифицированные в ССФЖТ: ТСЖТ; производства по ремонту ТСЖТ; системы менеджмента качества; услуги, предоставляемые пассажирам на железнодорожном транспорте; услуги, предоставляемые на железнодорожном транспорте при перевозке грузов.

3.2. Инспекционный контроль: контрольная оценка соответствия, осуществляемая с целью установления, что объект инспекционного контроля продолжает соответствовать заданным требованиям, подтвержденным при сертификации.

4.1. Целью инспекционного контроля в ССФЖТ, осуществляемого уполномоченными организациями (органами) по сертификации, является установление того, что объекты сертификации продолжают соответствовать установленным требованиям, подтвержденным при сертификации.

4.2. Основными задачами инспекционного контроля являются:

а) предотвращение, пресечение и устранение несоответствия сертифицированных в ССФЖТ объектов сертификации обязательным требованиям нормативных документов, требованиям стандартов, документов ССФЖТ и условиям договоров;

б) выявление причин нарушений установленных в ССФЖТ правил и процедур и их устранение;

в) предоставление федеральному органу исполнительной власти в области железнодорожного транспорта (ФОИВ ЖТ) и другим заинтересованным органам и организациям, имеющим на то право, достоверной информации о фактическом соответствии сертифицированных в ССФЖТ объектов сертификации обязательным требованиям нормативных документов, требованиям стандартов, документов ССФЖТ и условиям договоров.

4.3. Инспекционный контроль проводится специально назначенными и имеющими соответствующее удостоверение (указание на право проведения инспекционного контроля) сотрудниками государственного учреждения "Регистр сертификации на федеральном железнодорожном транспорте" (ГУ РС ФЖТ) - экспертами ССФЖТ. К проверкам в рамках инспекционного контроля могут также по согласованию привлекаться на договорных и иных условиях аккредитованные в ССФЖТ эксперты, сотрудники иных контрольных и надзорных органов и их территориальных подразделений.

4.4. Участники ССФЖТ должны обеспечивать должностным лицам, осуществляющим инспекционный контроль:

а) свободный доступ в служебные и производственные помещения при предъявлении соответствующего удостоверения (указания);

б) предоставление технических средств, документов и сведений, необходимых для проведения проверки;

в) проведение отбора проб и образцов, демонстрацию испытаний ТСЖТ или услуг, а также предоставление доказательной документации для контроля соответствия объектов сертификации обязательным требованиям нормативных документов, требованиям стандартов, документов ССФЖТ и условиям договоров;

г) условия для проведения проверки (участие в проверке специалистов проверяемой организации, предоставление транспортных средств, средств связи, компьютерной и копировальной техники).

5.1. Инспекционный контроль в ССФЖТ проводится в виде плановых и внеплановых проверок.

5.2. Плановый инспекционный контроль (если это предусмотрено схемой сертификации) осуществляется в течение всего времени действия сертификата соответствия с периодичностью не реже одного раза в двенадцать месяцев.

Критериями для определения периодичности и объема инспекционного контроля являются степень потенциальной опасности объекта сертификации, объем выпуска продукции, наличие системы менеджмента качества, специфика предоставляемых услуг, стоимость проведения инспекционного контроля и т.д.

5.3. Плановая проверка ТСЖТ может проводиться:

а) с выездом в организацию - изготовитель сертифицированной продукции - очная форма проверки;

б) на основе анализа информации, представляемой организациями изготовителями сертифицированной продукции по запросу ФОИВ ЖТ или ГУ РС ФЖТ, - заочная форма проверки.

5.4. Внеплановая проверка проводится по решению ФОИВ ЖТ или ГУ РС ФЖТ без предварительного уведомления объекта проверки.

Основанием для проведения внепланового инспекционного контроля являются:

а) информация о несоответствии объекта сертификации требованиям, подтвержденным при сертификации;

б) рекламации на ТСЖТ, имеющие сертификаты соответствия;

в) непредставление держателем сертификата соответствия в установленные сроки информации о своей деятельности.

5.5. Инспекционный контроль может проводиться либо одним должностным лицом, либо группой проверки по предъявлению руководителю организации - держателя сертификата соответствия указания о проведении проверки.

5.6. Инспекционный контроль проводится в соответствии с программой проверки, утверждаемой руководством ГУ РС ФЖТ.

Программа проверки содержит:

а) основание для проведения проверки;

б) основные задачи проверки;

в) объекты и объемы проверки.

5.7. Подготовка к проверке включает:

а) ознакомление с распространяющимися на объект инспекционного контроля нормативными и организационно-методическими документами;

б) изучение материалов по сертификации, связанных с объектом, и материалов предыдущих проверок;

в) ознакомление с имеющимися сведениями об объекте проверки и его деятельности;

г) выявление и анализ апелляций, связанных с объектом проверки;

д) выявление и анализ имеющихся претензий (рекламаций) в отношении объекта проверки;

е) определение круга заинтересованных организаций, экспертов и специалистов, которых необходимо привлечь к проведению проверки;

ж) разработку программы проведения проверки.

5.7. Руководитель проверки по прибытии на объект проверки осуществляет следующие действия:

а) предъявляет руководству объекта проверки указание о проведении проверки;

б) представляет руководству объекта проверки программу проверки;

в) распределяет работу между членами группы проверки в соответствии с программой проверки;

г) выдает через ответственных лиц объекта проверки задания по предоставлению необходимых материалов и подготовке справок, характеризующих деятельность объекта проверки;

д) доводит до руководства объекта проверки порядок проведения контрольных испытаний продукции (оценки процесса предоставления услуги, функционирования системы менеджмента качества, функционирования производства, проведения испытаний и т.д.).

5.8. При инспекционном контроле за объектами сертификации устанавливают:

а) правильность применения сертификата соответствия и знака соответствия;

б) правильность доведения до потребителя информации о сертификации;

в) своевременность извещения органа по сертификации об изменениях, внесенных в техническую документацию или технологический процесс производства продукции (предоставления услуги);

г) соответствие сертифицированного в ССФЖТ объекта сертификации требованиям, подтвержденным при сертификации;

д) соблюдение технологических процессов изготовления сертифицированной продукции;

е) изменения в организационной структуре организации - держателя сертификата соответствия.

6.1. По результатам проведенных проверок оформляется акт, который должен отвечать следующим основным требованиям:

а) достоверность и обоснованность приведенных в акте фактов нарушений установленных требований и вызвавших их причин;

б) краткость изложения при условии обязательного включения всей объективно необходимой информации;

в) полнота результатов проверки;

г) объективность результатов проверки.

6.2. Акт проверки подписывается всеми членами группы проверки и доводится до сведения руководства проверяемой организации. В случае отказа руководства организации от подписания акта в нем делается соответствующая запись.

Ответственность за полноту, достоверность, обоснованность и объективность изложенных в акте проверки данных несет руководитель группы проверки.

6.3. Члены группы проверки и должностные лица проверяемой организации имеют право изложить свое особое мнение по результатам проверки, которое прилагается к акту проверки.

6.4. Разделы акта проверки состоят из текстовой части и приложений, которые содержат доказательную документацию по факту проверки. К акту проверки могут прилагаться необходимые промежуточные акты и справки, подписанные соответствующими должностными лицами.

6.6. Акты проверок направляются проверенной организации, ГУ РС ФЖТ и, при необходимости, представителям предприятий и организаций, участвовавших в проверке, не позднее 7 дней с момента подписания акта.

7.1. Решение по результатам проверки объектов инспекционного контроля (на основании рассмотрения акта проверки) принимается руководителем ГУ РС ФЖТ или его заместителем по данному направлению работ.

7.2. В случае выявления несоответствий (установления нарушений) при проведении инспекционного контроля руководителем ГУ РС ФЖТ могут приниматься следующие решения:

а) приостановить действие сертификата соответствия в случае, если путем корректирующих мероприятий держатель сертификата соответствия может за установленный при проверке срок устранить выявленные нарушения;

б) отменить действие сертификата соответствия в случае, если устранить выявленные нарушения путем корректирующих мероприятий за приемлемый срок невозможно.

7.3. Приостановление (отмена) действия сертификата соответствия оформляется в виде предписания на приостановление (отмену) действия сертификата соответствия.

7.4. Предписание с сопроводительным письмом за подписью руководителя ГУ РС ФЖТ направляется держателю сертификата соответствия, ФОИВ ЖТ и в другие заинтересованные организации.

8.1. Все расходы, связанные с подготовкой и проведением инспекционного контроля, оплачиваются держателем сертификата соответствия.

8.2. Все расходы, связанные с подготовкой и проведением инспекционного контроля сертифицированной продукцией, оплачиваются организацией-заявителем на условиях договора.