"РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013. Руководящий документ эксплуатирующей организации. Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС"
(утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 17.06.2013 N 9/557-П)
(ред. от 06.12.2019)

1. Разработан Департаментом качества ОАО "Концерн Росэнергоатом".

2. Внесен Департаментом качества ОАО "Концерн Росэнергоатом".

3. Введен в действие приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от "__" ____________ 2013 N ______.

4. Взамен "Методических указаний. Управление несоответствиями при изготовлении оборудования для АЭС".

1.1 Настоящий руководящий документ эксплуатирующей организации "Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС" (далее - Положение) устанавливает порядок своевременного выявления несоответствий, требования к управлению несоответствиями и контроль за устранением несоответствий, выявленными при изготовлении, оценке соответствия, входном контроле на площадке АЭС продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности согласно НП-001, и:

- поставляемой непосредственно на площадку АЭС;

- используемой в качестве комплектующего изделия при изготовлении продукции, поставляемой на АЭС.

(п. 1.1 в ред. Изменения N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

1.2. Положение распространяется на:

1.2.1 Несоответствия продукции, выявленные персоналом предприятия-изготовителя и/или специалистами организаций, участвующих в оценке соответствия в формах контроля, испытаний, приемки, решения о применении, в процессе проведения (проверки отчетных документов по результатам проведения):

- входного контроля сварочных (наплавочных) материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий на предприятии-изготовителе и его субподрядчиках;

- технологических и/или контрольных операций изготовления продукции на предприятии-изготовителе и его субподрядчиках;

- предварительных комплексных и (или) автономных, приемочных, квалификационных, приемо-сдаточных, типовых, периодических и иных испытаний продукции для контроля ее характеристик.

(п. 1.2.1 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

1.2.2. Несоответствия продукции, выявленные при проведении входного контроля на площадке АЭС.

1.2.3 Несоответствия продукции, допущенные при ее изготовлении и выявленные в процессе выполнения строительно-монтажных работ на площадке АЭС.

(п. 1.2.3 введен Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

1.3. Требования Концерна к управлению несоответствиями при изготовлении/входном контроле продукции для АЭС, указанные в настоящем Положении, сформированы с учетом Единого отраслевого порядка по управлению несоответствиями [1] и на основании следующих принципов:

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- дифференцированного подхода при принятии решений по несоответствиям с позиции распределения ответственности между организациями в зависимости от степени влияния несоответствия на эксплуатационные свойства и безопасность продукции;

- выполнения всеми организациями - участниками процесса изготовления, поставки и входного контроля продукции - требований законодательства РФ и НД;

- унификации процедур и форм предоставления информации при учете, регистрации, выявлении и устранении несоответствий;

- взаимодействия между всеми участниками процесса принятия решений по несоответствиям согласно требованиям настоящего Положения;

- документирования и своевременного информирования о выявленных несоответствиях;

- принятия согласованных решений по реализации и контролю исполнения действий по устранению выявленных несоответствий;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- документирования результатов выполнения коррекции и корректирующих действий;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- периодического контроля и проверок центральным аппаратом Концерна своевременности и полноты выполнения всеми организациями - участниками процесса изготовления, поставки и входного контроля продукции требований настоящего Положения.

1.4 Деятельность по управлению несоответствиями продукции осуществляется в единой отраслевой информационной системе ЕОС-Качество в соответствии с требованиями [1] и настоящего Положения.

(п. 1.4 в ред. Изменения N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

1.5 Исключен с 30 августа 2019 года. - Изменение N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П.

1.5 Управление несоответствиями, выявленными при оценке соответствия в форме приемки трубопроводов (подпункт и) п. 3 НП-071-18), отнесенных, согласно ФНП в области использования атомной энергии, к группам А и В, осуществляется в соответствии с ПОР 1.1.3.19.1323.

(п. 1.5 введен Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

В настоящем Положении использованы ссылки на следующие нормативные документы:

- НП-001-15 "Общие положения обеспечения безопасности атомных станций";

(в ред. Изменения N 2, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 01.03.2017 N 9/264-П)

- НП-071-18 "Правила оценки соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, а также процессов ее проектирования (включая изыскания) производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации, утилизации и захоронения";

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- Ссылка исключена с 30 августа 2018 года. - Изменение N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П;

- ГОСТ 3.1109-82 "ЕСТД. Термины и определения основных понятий";

- ГОСТ 18322-78 "Система технического обслуживания и ремонта техники. Термины и определения";

- Ссылка исключена с 30 августа 2018 года. - Изменение N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П;

- ГОСТ Р 21.1001-2009 "Система проектной документации для строительства. Основные требования к проектной и рабочей документации";

(ссылка введена Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- ГОСТ 16504-81 "Система государственных испытаний продукции. Испытания и контроль качества продукции. Основные термины и определения";

(ссылка введена Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- ГОСТ Р 50.02.01-2017 "Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Основные термины и определения";

(ссылка введена Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- ГОСТ Р 50.02.02-2017 "Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Классификация несоответствий";

(ссылка введена Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- ГОСТ Р 50.03.01-2017 "Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации. Порядок проведения";

(ссылка введена Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- ГОСТ Р 50.06.01-2017 "Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия продукции в форме приемки";

(ссылка введена Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- ГОСТ Р 50.07.01-2017 "Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия в форме решения о применении импортной продукции на объекте использования атомной энергии";

(ссылка введена Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013 "Основные положения о входном контроле продукции на АЭС";

(ссылка введена Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

РУ 1.3.2.17.1101-2016 Контроль качества сварных соединений оборудования и трубопроводов при сооружении атомных станций

(ссылка введена Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

СТО 1.1.1.03.003.1100-2018 Организация контроля качества сварочных работ при монтаже технологического оборудования и трубопроводов атомных станций

(ссылка введена Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

ПОР 1.1.3.19.1323-2019 Управление несоответствиями при сооружении энергоблоков атомных станций.

(ссылка введена Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

3.1 генподрядчик: Юридическое лицо, заключившее с застройщиком договор на выполнение комплекса или отдельных видов работ и услуг по сооружению АЭС и привлекшее к исполнению своих обязательств других лиц (если из договора не вытекает обязанность юридического лица выполнять предусмотренные в договоре работы лично).

(п. 3.1 в ред. Изменения N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

3.2 генеральный проектировщик АЭС: Организация, уполномоченная органом управления использованием атомной энергии разрабатывать проект ОИАЭ и вести иные проектные работы на всех этапах его жизненного цикла для конкретной площадки размещения или базового проекта на основании заключенных договоров (ГОСТ Р 50.07.01-2017, статья 3.23).

(п. 3.2 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.3 головная материаловедческая организация: Юридическое лицо, признанное органом управления использованием атомной энергии пригодным оказывать услуги эксплуатирующим или другим организациям по выбору материалов, технологии выплавки и разливки металла, термической резки, обработки давлением, сварки, наплавки и термической обработки продукции при ее конструировании, изготовлении, монтаже, эксплуатации и ремонте (ГОСТ Р 50.02.01-2017, статья 47).

(п. 3.3 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.4 документ регистрации несоответствий и принятых решений: Решение или Отчет о несоответствии, оформленные в соответствии с требованиями настоящего Положения.

3.5 заготовка: Предмет труда, из которого изменением формы, размеров, свойств поверхности и (или) материала изготавливают деталь (ГОСТ 3.1109-82, статья 101).

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.6 запасная часть: Составная часть изделия, предназначенная для замены находившейся в эксплуатации такой же части с целью поддержания или восстановления исправности или работоспособности изделия (ГОСТ 18322-78, статья 8).

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.7 изделие: Единица продукции, количество которой может исчисляться в штуках, килограммах, метрах (ГОСТ Р 50.06.01-2017, статья 3.5).

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.8 квалификационные испытания: Контрольные испытания установочной серии или первой промышленной партии, проводимые с целью оценки готовности предприятия к выпуску продукции данного типа в заданном объеме (ГОСТ 16504-81, статья 45).

(п. 3.8 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.9 комплектующее изделие: Продукция субподрядчика, применяемая как составная часть продукции, выпускаемой предприятием-изготовителем. Изделие предприятия-поставщика, применяемое как составная часть изделия, выпускаемого предприятием-изготовителем.

Примечание - Составными частями изделия могут быть детали и сборочные единицы. (ГОСТ 3.1109-82, статья 107).

(п. 3.9 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.10 исключен с 23 февраля 2015 года. - Изменение N 1, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 12.01.2015 N 9/10-П.

3.11 корректирующее действие: Действие по устранению причин несоответствий и предупреждения его повторного возникновения ([1]).

(п. 3.11 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.12 несоответствие: Невыполнение одного или нескольких требований, установленных РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД, ПМ, ПТД, нормативными правовыми актами РФ, федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, рабочей документацией и иной НД, указанной в РД, ТТ, ТЗ, ТУ, РКД, ПМ.

(п. 3.12 в ред. Изменения N 2, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 01.03.2017 N 9/264-П, Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.13 оборудование: Комплекс взаимосвязанных изделий, имеющий заданное функциональное назначение и предназначенный для использования самостоятельно или в составе другого оборудования.

Примечание. В настоящем документе под оборудованием понимается оборудование реакторной установки, теплообменное оборудование, паровые и водогрейные котлы, сосуды, работающие под давлением, баки, арматура, насосы, приводы, двигатели, электрогенераторы, турбины паровые, блоки и детали трубопроводов, электротехнические и электронные устройства, кабельные изделия, аппаратура, приборы и блоки, дозиметрическое оборудование и оборудование физической защиты, перегрузочные машины, транспортно-технологическое оборудование, средства контроля, управления, измерения и диагностики, оборудование для хранения и переработки радиоактивных отходов, оборудование тепловой и биологической защиты, устройства пожаротушения, устройства герметизации и гермопроходки. (ГОСТ Р 50.06.01-2017, статья 3.11).

(примечание в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.14 периодические испытания: Контрольные испытания выпускаемой продукции, проводимые в объемах и в сроки, установленные нормативно-технической документацией, с целью контроля стабильности качества продукции и возможности продолжения ее выпуска (ГОСТ 16504-81, статья 48).

Примечание - Для импортной и российской продукции с примененными в ее составе импортными комплектующими изделиями периодические испытания проводятся также для подтверждения возможности применения импортной продукции и импортных комплектующих изделий (ГОСТ Р 50.06.01-2017 статья 3.13).

(п. 3.14 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.15 полуфабрикат: Предмет труда, подлежащий дальнейшей обработке на предприятии-потребителе (ГОСТ 3.1109-82, статья 100).

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

Примечание. В рамках данного документа: 1) предприятиями-потребителями являются предприятие-изготовитель и его субподрядчики; 2) рассматриваются следующие полуфабрикаты: листы, трубы, поковки (штамповки), сортовой и фасонный прокат, заготовки, стальные и чугунные отливки.

(в ред. Изменения N 1, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 12.01.2015 N 9/10-П)

3.16 поставщик: Российское юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющее(ий) закупку продукции у изготовителей и последующую поставку генподрядчику, эксплуатирующей организации или российским изготовителям (ГОСТ Р 50.06.01-2017, статья 3.15).

(п. 3.16 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.17 предприятие-изготовитель: Юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), осуществляющее производство продукции и реализующее эту продукцию под своим собственным наименованием или своей собственной торговой маркой (ГОСТ Р 50.02.01-2017, статья 48).

(п. 3.17 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.18 приемочные испытания: Контрольные испытания опытных образцов, опытных партий продукции или изделий единичного производства, проводимые соответственно с целью решения вопроса о целесообразности постановки этой продукции на производство и (или) использования по назначению (ГОСТ 16504-81, статья 44).

Примечание - Для импортной продукции приемочные испытания проводятся также для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым для оценки возможности ее применения в качестве элементов и/или в составе элементов, отнесенных к 1, 2 и 3 классам безопасности по степени влияния на безопасность ОИАЭ по НП-001 (ГОСТ Р 50.06.01-2017 статья 3.13).

(п. 3.18 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.19 продукция: Результат деятельности, представленный в материально-вещественной форме и предназначенный для дальнейшего использования в хозяйственных и иных целях.

Примечание. В рамках данного документа продукция включает оборудование, комплектующие изделия, крепежные изделия, запасные части, заготовки, полуфабрикаты, сварочные (наплавочные) материалы.

(в ред. Изменения N 1, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 12.01.2015 N 9/10-П)

3.20 производственно-технологическая документация: Технологические инструкции, карты технологических процессов и другие документы, регламентирующие содержание и порядок выполнения на предприятии-изготовителе (его субподрядчиках) всех технологических и контрольных операций при изготовлении продукции (ГОСТ Р 50.06.01-2017, статья 3.20).

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.21 процедура: Документированный порядок действий, обеспечивающий выполнение определенной работы (процесса), а также порядок и способы контроля результатов их выполнения.

3.22 рабочая конструкторская документация: Конструкторская документация, выполненная на стадиях опытного образца (опытной партии) серийного (массового) и единичного производства и предназначенная для изготовления, эксплуатации, ремонта (модернизации) и утилизации изделия (ГОСТ 2.103-2013, статья 3.1.6).

(п. 3.22 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.23 сварочные (наплавочные) материалы: Сварочная проволока, лента для наплавки, флюсы, покрытые электроды, неплавящиеся вольфрамовые электроды для аргонодуговой сварки и защитные газы, применяемые при сварке (наплавке) для обеспечения заданного процесса и получения сварного соединения и наплавки (ГОСТ Р 50.02.01-2017, статья 9).

(п. 3.23 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.24 субподрядчик: Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, привлекаемое/ый на договорной основе для выполнения части технологического процесса изготовления продукции, в том числе изготовления комплектующих изделий, закупаемых предприятием-изготовителем продукции.

Примечание. К субподрядчикам не относятся лаборатории (испытательные центры), привлекаемые для проведения неразрушающего и/или разрушающего контроля, и/или испытаний.

3.25 техническое задание: Исходный документ для разработки образца нового изделия и технической документации на него или новую технологию, устанавливающий основное назначение и показатели качества изделия, технико-экономические и специальные требования, предъявляемые к разрабатываемому изделию, объему, стадиям разработки и составу конструкторской документации (ГОСТ Р 50.02.01-2017, статья 11).

Примечания -

1 При условии разработки технических условий техническое задание не относится к конструкторским документам.

2 Для импортных электронных компонентов (в т.ч. электрорадиоизделий), а также самостоятельных устройств многокомпонентного оборудования (по согласованию с Директором по качеству Концерна) данный документ выпускается в виде технических требований.

3 Конкретное содержание ТЗ определяется разработчиком изделия на основании ИТТ (технических требований договора поставки) генерального проектировщика (филиала Концерна, предприятия-изготовителя оборудования - потребителя комплектующего изделия). При инициативной разработке конкретное содержание ТЗ определяется разработчиком изделия в соответствии с его процедурными документами.

(п. 3.25 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.26. типовые испытания: Контрольные испытания выпускаемой продукции, проводимые с целью оценки эффективности и целесообразности вносимых изменений в конструкцию, рецептуру или технологический процесс (ГОСТ 16504-81, статья 50).

(п. 3.26 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.27 специализированная организация: Организация, привлекаемая в установленном в соответствии с законодательством Российской Федерации порядке для выполнения работ по оценке соответствия продукции обязательным требованиям в форме приемки (ГОСТ Р 50.02.01-2017, статья 51).

(п. 3.27 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.28 элемент АЭС: Строительные конструкции, оборудование, приборы, трубопроводы, средства измерения, контроля, управления и автоматики, кабели и другие изделия, обеспечивающие выполнение заданных функций самостоятельно или в составе систем и рассматриваемые в проекте в качестве структурных единиц при выполнении анализов надежности и безопасности (НП-001-15, приложение N 2, статья 97).

(п. 3.28 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.29 сопроводительная документация: Технологическая, конструкторская, эксплуатационная, ремонтная, бухгалтерская и первичная учетная документации, а также документы о качестве, передаваемые изготовителем совместно с продукцией в рамках договора поставки (ГОСТ Р 50.07.01-2017 статья 3.27).

(п. 3.29 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.30 рабочая документация: Совокупность текстовых и графических документов, обеспечивающих реализацию принятых в утвержденной проектной документации технических решений объекта капитального строительства, необходимых для производства строительных и монтажных работ, обеспечения строительства оборудованием, изделиями и материалами и/или изготовления строительных изделий (ГОСТ Р 21.1001-2009, статья 3.1.8).

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

Примечание. В состав рабочей документации входят основные комплекты рабочих чертежей, спецификации оборудования, изделий и материалов, сметы, другие прилагаемые документы, разработанные в дополнение к рабочим чертежам основного комплекта.

(п. 3.30 введен Изменением N 1, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 12.01.2015 N 9/10-П)

3.31 замечания: Отклонения, являющиеся ошибками в сопроводительной документации оформительского характера (описки, незаполненные графы, качество и количество копий, отсутствие подписей и т.п.) и отклонения по некомплектности сопроводительной документации (за исключением отсутствия: документа о качестве продукции (сертификат качества/формуляр/паспорт/этикетка/свидетельство об изготовлении), Руководства по эксплуатации, Руководства по монтажу (в случае отсутствия данного раздела в руководстве по эксплуатации), Плана качества, Решения о применении импортной продукции (в т.ч. импортных комплектующих изделий).

(п. 3.31 введен Изменением N 2, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 01.03.2017 N 9/264-П)

3.32 коррекция: Действие по устранению выявленного несоответствия ([1]).

(п. 3.32 введен Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.33 предупреждающие действия: Действия по устранению причин потенциального несоответствия или другой потенциально возможной ситуации ([1]).

(п. 3.33 введен Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.34 временные сдерживающие действия: Действия, направленные на защиту внутреннего (работников, подразделений самой организации) и внешнего заказчика (заказчика по договору) от воздействия несоответствия до принятия корректирующих действий ([1]).

(п. 3.34 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.35 команда: Формируемая Лидером группа работников, уполномоченная в установленном в организации порядке проводить анализ несоответствий, определять мероприятия по коррекции и временным сдерживающим действиям, причины несоответствий, корректирующие и предупреждающие действия, а также оценивать значимость несоответствий, которые могут возникать в процессах, продукции указанной организации, ее поставщиков и подрядчиков ([1]).

(п. 3.35 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.36 коренная причина: Основная причина возникновения несоответствия, при устранении которой предотвращается его повторное возникновение ([1]).

(п. 3.36 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

3.37 методология 8D: Пошаговый подход к планированию и осуществлению действий, направленных на устранение несоответствий, предупреждение их повторного появления, определение наличия аналогичных несоответствий или возможности их возникновения где-либо еще, а также минимизацию или исключение этих возможностей ([1]).

(п. 3.37 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.38 лидер: Работник организации, допустившей несоответствие, ответственный за координацию и организацию работы членов Команды, а также контроль выполнения коррекции, временных сдерживающих действий, корректирующих и предупреждающих действий, оформление Отчета о несоответствии и Акта об устранении несоответствия, Лидера назначает в установленном порядке Ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие ([1]).

(п. 3.38 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.39 ответственный за качество в организации, выявившей несоответствие (ОЗКВ): Работник организации, выявившей несоответствие, из числа руководителей, уполномоченный руководством организации на принятие решений по несоответствиям в рамках направления(-ий) деятельности, управление которой(-ми) им осуществляется, решения по несоответствиям касаются информирования о выявленных несоответствиях, уточнения и предоставления дополнительной информации о них организации, допустившей несоответствие, или заказчику продукции и организации, выявившей несоответствие ([1]).

(п. 3.39 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.40 ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие (ОЗКД): Работник организации, допустившей несоответствие, из числа руководителей, уполномоченный руководством организации на принятие решений, касающихся устранения несоответствия, и предотвращения его повторного появления или возникновения где-либо еще, в рамках направления(-ий) деятельности, руководство которой(-ми) он осуществляет ([1]).

(п. 3.40 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.41 отчет о несоответствии: Документ в бумажном или электронном виде, подписанный электронной подписью, содержащий всю достоверную (подтвержденную) информацию о несоответствии, включая подробное описание несоответствия, информацию о принятых решениях и/или выполненных мероприятиях с указанием плановых и фактических сроков выполнения и ответственных исполнителей ([1]).

(п. 3.41 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.42 период оценки повторяемости несоответствия: Период времени, предшествующий дате выявления несоответствия, по состоянию на которую проверяется наличие ранее выявленных аналогичных несоответствий, указанный период устанавливается исходя из важности продукции для безопасности и цикличности производства/поставки продукции ([1]).

(п. 3.42 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.43 повторное несоответствие: Несоответствие, допущенное той же организацией и связанное с невыполнением аналогичных требований, повторяемость несоответствия определяется относительно установленного периода времени ([1]).

(п. 3.43 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

3.44 предмет несоответствия: Продукция или процесс, установленные требования к которой (которому) не были выполнены ([1]).

(п. 3.44 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-ПП)

4.1 В настоящем Положении применены следующие обозначения и сокращения:

(п. 4.1 в ред. Изменения N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

5.1. Филиал Концерна (АЭС или Дирекция строящейся АЭС) несет ответственность за:

- выполнение требований настоящего Положения при проведении работ/участии в работах по оценке соответствия продукции в формах приемки, испытаний, решения о применении и при проведении ее входного контроля на площадках АЭС;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- организацию управления несоответствиями, выявленными при проведении входного контроля продукции на АЭС;

- включение требований настоящего Положения в договоры с поставщиками (при заключении договора изготовления/поставки без участия генподрядчика);

- разработку/актуализацию с учетом требований настоящего Положения и введение в действие процедуры по управлению несоответствиями при проведении входного контроля на площадке АЭС;

- рассмотрение и согласование процедур генподрядчиков по управлению несоответствиями при проведении входного контроля на площадках строящихся АЭС;

- проверку правильности классификации несоответствия, выбранных коррекций и корректирующих действий при согласовании документа регистрации несоответствия и принятых решений;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- дисциплинарные проступки при осуществлении деятельности по управлению несоответствиями, согласно [9].

(перечисление введено Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

5.2. Генподрядчик несет ответственность за:

- выполнение требований настоящего Положения при проведении работ/участии в работах по оценке соответствия продукции в формах приемки, испытаний и при проведении ее входного контроля на площадках строящихся АЭС;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- включение требований настоящего Положения в договоры с поставщиками (при заключении договора изготовления/поставки с участием генподрядчика);

- разработку/актуализацию (с учетом требований настоящего Положения и процедур филиалов Концерна) и введение в действие процедур по управлению несоответствиями при проведении входного контроля на всех строящихся площадках АЭС, на которых им осуществляются генподрядные работы;

- проверку правильности классификации несоответствия, выбранных коррекций и корректирующих действий при согласовании документа регистрации несоответствия и принятых решений;

(абзац введен Изменением N 1, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 12.01.2015 N 9/10-П, в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- дисциплинарные проступки при осуществлении деятельности по управлению несоответствиями, согласно [10] (для организаций, входящих в контур управления Госкорпорации "Росатом").

(перечисление введено Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

5.3. Генеральный проектировщик/предприятие-разработчик РКД/предприятие-держатель ОСТ/ТУ на продукцию несут ответственность за:

- проверку правильности классификации несоответствия, выбранных корректирующих действий при согласовании документа регистрации несоответствия и принятых решений;

- дисциплинарные проступки при осуществлении деятельности по управлению несоответствиями, согласно [10] (для организаций, входящих в контур управления Госкорпорации "Росатом").

(перечисление введено Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

5.4. Поставщик несет ответственность за:

- обеспечение включения требований к продукции от генподрядчика или филиала Концерна, указанных в заключенных с ним договорах поставки, в договоры с предприятиями-изготовителями продукции и их субподрядчиками;

- разработку/ актуализацию (с учетом требований настоящего Положения) и введение в действие собственных процедур и процедур на зарубежных предприятиях-изготовителях (продукция которых поставляется данным поставщиком для использования в филиалах Концерна) по управлению несоответствиями, указанными в п. 1.2 Положения;

- проверку правильности классификации несоответствия, выбранных коррекций и корректирующих действий при согласовании документа регистрации несоответствия и принятых решений для несоответствий класса А (для продукции, изготавливаемой зарубежными предприятиями-изготовителями);

(в ред. Изменения N 1, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 12.01.2015 N 9/10-П, Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- направление для рассмотрения на предмет согласования/одобрения документов регистрации несоответствий и принятых решений в организации, указанные в разделе 8 настоящего Положения (для поставляемой им продукции);

- выполнение требований настоящего Положения при проведении работ/участии в работах по оценке соответствия в формах приемки, испытаний продукции и при проведении ее входного контроля на площадках АЭС;

(перечисление введено Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- дисциплинарные проступки при осуществлении деятельности по управлению несоответствиями, согласно [10] (для организаций, входящих в контур управления Госкорпорации "Росатом").

(перечисление введено Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

5.5. Предприятие-изготовитель и его субподрядчики несут ответственность за:

- выполнение требований настоящего Положения при изготовлении и проведении испытаний продукции;

- разработку/актуализацию процедур (с учетом требований настоящего Положения) и введение в действие процедур по управлению несоответствиями, указанными в п. 1.2 Положения;

- назначение классификации несоответствия и разработку соответствующих коррекций, корректирующих и предупреждающих действий (для изготавливаемой ими продукции);

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- разработку документов регистрации несоответствий и принятых решений по несоответствиям, указанным в п. 1.2 Положения (для изготавливаемой ими продукции);

- направление для рассмотрения на предмет согласования/одобрения документов регистрации несоответствий и принятых решений в организации, указанные в разделе 8 настоящего Положения (для продукции, поставляемой ими филиалам Концерна или генподрядчикам);

- дисциплинарные проступки при осуществлении деятельности по управлению несоответствиями, согласно [10] (для организаций, входящих в контур управления Госкорпорации "Росатом").

(перечисление введено Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

5.6. Специализированная организация несет ответственность за:

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- контроль за исполнением предприятием-изготовителем коррекций, корректирующих и предупреждающих действий, направленных на устранение несоответствия и причины его возникновения;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- проверку правильности классификации несоответствия, выбранных коррекций и корректирующих действий при согласовании документа регистрации несоответствия и принятых решений;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- регистрацию выявленных при проведении оценки соответствия в формах приемки и испытаний несоответствий в ЕОС-Качество, направление уведомления о несоответствии в ЕОС-Качество в филиал Концерна, для которого изготавливается продукция;

(перечисление введено Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

- дисциплинарные проступки при осуществлении деятельности по управлению несоответствиями, согласно [10] (для организаций, входящих в контур управления Госкорпорации "Росатом").

(перечисление введено Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

5а.1 Своевременное выявление несоответствий продукции выполняется путем последовательной реализации требований установленных барьеров обеспечения качества продукции, а именно:

1) установление требований к обеспечению качества:

а) установление типовых требований по обеспечению качества и комплектности сопроводительной документации в типовых формах договоров поставки;

б) разработка и согласование ПОК (Р), ПОК (И), ПОК (Р/И) в соответствии с требованиями ОТ 1.1.8.02.1177-2016 и РД ЭО 1.1.2.29.0960, проверка выполнения ПОК (Р), ПОК (И) в соответствии с требованиями РД ЭО 1.1.2.29.0955;

в) согласование ТЗ/ТУ с Концерном в соответствии с требованиями РГ 1.1.3.21.1562;

2) Постановка продукции на производство в соответствии с требованиями ГОСТ 15.301, ГОСТ 15.005, ГОСТ 15.311;

3) выполнение контрольных операций в соответствии с требованиями РКД и технологической документации при изготовлении продукции;

4) проведение оценки соответствия продукции в формах, установленных НП-071, в соответствии с требованиями ГОСТов, устанавливающих порядок проведения соответствующих форм оценки соответствия;

5) проведение входного контроля продукции в соответствии с требованиями РД ЭО 1.1.2.01.0931, РД ЭО 1.1.2.05.0929.

5а.2 Выявление несоответствий должно выполняться с учетом статистических данных о ранее выявленных несоответствиях в однотипной продукции на любом этапе их жизненного цикла (включая эксплуатацию) с использованием ЕОС-Качество.

5а.3 Сокрытие информации о выявленном несоответствии, предоставление заведомо недостоверной/неверной информации по выявленному несоответствию, невнесение информации о несоответствии в ЕОС-Качество, невнесение, либо несвоевременное внесение информации о разработанных временных сдерживающих, корректирующих, предупреждающих действиях, а также о коррекции в ЕОС-Качество для участников организаций, входящих в контур управления Госкорпорации "Росатом", являются дисциплинарными проступками, меры воздействия на которые установлены приказом Госкорпорации "Росатом" [10].

5а.4 До начала изготовления и проведения работ по оценке соответствия в форме приемки предприятие-изготовитель/монтажная организация должна разработать стандарт организации (процедуру) по своевременному выявлению несоответствий продукции и ее компонентов установленным требованиям.

5а.5 Порядок своевременного выявления несоответствий при монтаже трубопроводов, отнесенных согласно ФНП в области использования атомной энергии к группам А и Б, указан в стандарте Концерна СТО 1.1.1.03.1100 и руководстве Концерна РУ 1.2.2.17.1101.

5а.6 Специализированная организация или эксплуатирующая организация (для продукции, указанной в подпунктах з) и и) пункта 3 НП-071), при проведении работ по оценке соответствия в форме приемки в контрольной точке "Готовность предприятия к началу изготовления" плана качества, проверяет наличие данного стандарта организации по своевременному выявлению несоответствий продукции и ее компонентов установленным требованиям. Отсутствие стандарта организации по своевременному выявлению несоответствий и ее компонентов установленным требованиям является основанием для заключения о неготовности изготовителя/монтажной организации к началу изготовления продукции.

5а.7 Эксплуатирующая организация (представитель Департамента качества Концерна или представитель филиала Концерна) при согласовании ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК (Р, И) предприятия-изготовителя/монтажной организации проверяет наличие описанной процедуры своевременного выявления несоответствий и ее компонентов установленным требованиям в разделе "Управление несоответствиями".

5а.8 Эксплуатирующая организация при проверке выполнения предприятием-изготовителем/монтажной организацией ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК (Р, И) проверяет реализацию описанной процедуры своевременного выявления несоответствий и ее компонентов установленным требованиям. Отсутствие/невыполнение процедуры своевременного выявления несоответствий и ее компонентов установленным требованиям является основанием для отзыва согласования ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК (Р, И).

6.1 Управление несоответствиями осуществляется с учетом методологии 8D путем выполнения следующих задач:

- оповещение о несоответствии;

- формирование Команды;

- уточнение и/или дополнение описания несоответствия (при необходимости);

- планирование и реализация коррекции и ВСД;

- определение коренных причин несоответствия;

- разработка и реализация корректирующих действий;

- разработка и реализация предупреждающих действий;

- формализация выводов.

6.2 Организации, заключающие договоры поставки продукции для АЭС с поставщиками должны обеспечить включение в указанные договоры условий:

- касающихся обязательности соблюдения генподрядчиком/поставщиком/предприятием-изготовителем требований настоящего Положения;

- о необходимости согласования генподрядчиком/поставщиком/предприятием-изготовителем с филиалом Концерна, для которого поставляется продукция, действий по коррекции, коренных причин, планов КД и ПД, а также предоставления информации о выполнении данных планов.

6.3 Работники организаций, участвующие в управлении несоответствиями продукции и процессов, связанных с ее изготовлением и поставкой должны:

- обладать знаниями и навыками применения методологии 8D при обнаружении несоответствиями продукции и процессов;

- подтвердить знания и навыки документом, свидетельствующим о прохождении ими обучения и наличии положительного результата тестирования по обучающему курсу применения методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции и процессов в атомной отрасли;

- пройти очное или дистанционное обучение по работе в ЕОС-Качество.

6.4 Процедуры по управлению несоответствиями, разрабатываемые предприятием-изготовителем (его субподрядчиками) продукции, поставщиком (для продукции, изготавливаемой зарубежными предприятиями-изготовителями), генподрядчиком, специализированной организацией и филиалом Концерна должны учитывать требования настоящего Положения и устанавливать:

- порядок взаимодействия сторон (должностных лиц, подразделений, организаций), вовлеченных в управление несоответствиями, с распределением обязанностей и ответственности, включая ответственность за согласование мероприятий по ВСД и коррекции, корректирующим и предупреждающим действиям, организацию и контроль их выполнения, с указанием целевых сроков выполнения работ, а также порядок согласования документов о несоответствиях с надзорными органами и/или заказчиком по договору и/или филиалом Концерна, для которого поставляется продукция;

- порядок идентификации продукции, несоответствующей установленным требованиям, посредством ее маркировки, навешивания на нее ярлыка, изолирования ее от продукции, соответствующей установленным требованиям, или иным способом с целью предотвращения ее непреднамеренного использования;

- порядок получения данных о сумме затрат, понесенных генподрядчиком/поставщиком/предприятием-изготовителем в результате устранения несоответствия, рассчитанных в соответствии с требованиями [3];

- порядок определения значимости несоответствий с учетом приложения Б к настоящему Положению;

- порядок определения объема выполняемых работ по управлению несоответствиями в зависимости от значимости несоответствий с учетом приложения А к настоящему Положению;

- порядок разработки и выполнения действий по коррекции, ВСД, корректирующих действий и действий, направленных на предупреждение аналогичных несоответствий на других площадках/проектах;

- классификатор типов коренных причин возникновения несоответствий с учетом приложения В к Порядку;

- классификацию несоответствий в соответствии с разделом 7 настоящего Положения;

- требования о необходимости проведения периодического системного анализа несоответствий;

- унифицированные формы документов о несоответствиях с учетом приложения Г к Порядку, которые, в зависимости от возможных предметов несоответствий, должны содержать подробный перечень информации, порядок их хранения и рассылки (при необходимости);

- порядок учета и регистрации выявленных несоответствий до начала использования ЕОС-Качество (при необходимости).

6.5 В организации, допустившей несоответствие должен быть установлен:

- порядок назначения Лидера и определения его полномочий;

- порядок формирования Команды, определения полномочий и обязанностей ее членов;

- срок хранения документированной информации по несоответствиям.

Команда должна обладать в совокупности навыками и компетенциями, необходимыми для разработки мероприятий по коррекции и ВСД, определения причин несоответствий, разработки корректирующих и предупреждающих действий, проведения оценки значимости несоответствий.

Состав и количество действующих Команд определяется ОЗКД исходя из специфики ее деятельности, разнообразия производимой продукции и т.п. Состав Команды определяется исходя из специфики несоответствия и может быть изменен на последующих этапах работы по несоответствию. При необходимости, к работе Команды привлекаются представители других организаций.

6.6 При выявлении несоответствий по результатам входного контроля продукции на АЭС филиал Концерна должен обеспечить ведение претензионной и исковой работы филиалом в отношении генподрядчика/поставщика/предприятия-изготовителя в соответствии с [4] и условиями договора генподряда/поставки.

6.7 При выявлении несоответствий по результатам входного контроля продукции, Филиал Концерна и Департамент качества Концерна обеспечивают ведение претензионной/исковой работы в отношении специализированной организации в соответствии с [4] и условиями договора оценки соответствия, в следующем порядке.

6.7.1 Филиал Концерна, в срок не более 3 рабочих дней, направляет в Департамент качества следующие материалы, содержащие сведения о нарушении специализированной организацией условий договора в части невыявления несоответствий на этапе изготовления в соответствующих контрольных точках плана качества:

1) В случае оформления Генподрядчиком/Поставщиком/предприятием-изготовителем документа регистрации несоответствия на бумажном носителе (без использования ЕОС-Качество) - акт входного контроля с зафиксированным несоответствием, план качества (при наличии), согласованный Филиалом Концерна проект решения о несоответствии класса А или согласованный Филиалом Концерна отчет о несоответствии (часть 1) класса Б (1, 2, 4) или решение суда, содержащее сведения о поставке некачественной продукции.

2) В случае использования ЕОС-Качество - N отчета о несоответствии класса А или Б (1, 2, 4) в ЕОС-Качество после согласования этого отчета о несоответствии (часть 1) филиалом Концерна. При согласовании отчета о несоответствии в ЕОС-Качество, филиалом Концерна должно быть проконтролировано прикрепление к отчету о несоответствии скан-копий акта входного контроля с зафиксированным несоответствием, плана качества на продукцию и утвержденного решения о несоответствии (для несоответствия класса А). В случае несогласования отчета о несоответствии в ЕОС-Качество и наличия решения суда, содержащее сведения о поставке некачественной продукции, Филиал Концерна направляет в Департамент качества акт входного контроля с зафиксированным несоответствием, план качества (при наличии) и решение суда.

6.7.2 Департамент качества с даты поступления материалов, указанных в пункте 6.7.1, проводит анализ фактических обстоятельств невыявления специализированной организацией несоответствий при проведении работ по оценке соответствия продукции, и, при наличии оснований, в срок не позднее 30 (тридцати) дней с даты поступления материалов, указанных в пункте 6.7.1, направляет в Юридический Департамент заявку на подготовку претензии.

6.8 В случае если коренной причиной несоответствия, допущенного Генподрядчиком/Поставщиком/предприятием-изготовителем по договору поставки, являются недостатки информации, предоставленные филиалом Концерна (или другими организациями), а также дополнительные, не предусмотренные договором, требования филиалом Концерна, то филиал Концерна несет ответственность за устранение коренной причины несоответствия.

Примечание - К дополнительным требованиям не относятся требования законодательства, нормативных правовых актов, обязательных к применению документов по стандартизации.

6.9 Внесение информации в ЕОС-Качество осуществляется в соответствии с требованиями приложения Д настоящего Положения.

6.10 Каждое выявленное несоответствие должно быть классифицировано предприятием-изготовителем, по нему должны быть разработаны и выполнены коррекция, корректирующие действия и оформлен документ регистрации несоответствия и принятых решений.

Примечания

1 Для полуфабрикатов (труб, листов, сортового и фасонного проката), применяемых при изготовлении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности, отступления от требований РКД и/или ПТД, не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в следующих случаях:

- при замене марки полуфабриката и/или применении полуфабриката, изготовленного по НД, не соответствующему указанному в РКД на продукцию;

- при использовании полуфабриката другого типоразмера (для труб - диаметр, толщина стенки; для листов - толщина листа; для сортового проката - диаметр, для фасонного проката - толщина);

- при использовании полуфабрикатов без термической обработки и неразрушающего контроля (в случае, если данные требования предусмотрены НД и РКД на продукцию);

- при использовании полуфабриката с физическими, химическими, механическими и технологическими свойствами, не соответствующими указанным в НД и РКД на продукцию; - при выявлении недопустимых дефектов поверхности полуфабриката, исправление которых не предусмотрено НД на продукцию;

- при выявлении несоответствий в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС.

2 Во всех других случаях для полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката) отступления от требований РКД и/или ПТД, выявленные предприятием-изготовителем и не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены специализированной организации и организациям-участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества.

3 При исправлении дефектов поверхности полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката), предусмотренных НД на продукцию, результаты визуального и измерительного контроля должны быть отражены в отчетных документах предприятия-изготовителя, проводившего входной контроль.

4 Дефекты (недопустимые отклонения от установленных НД показателей), выявленные предприятием-изготовителем в сварных соединениях и наплавленных изделиях при их неразрушающем контроле (включая дефекты в предварительной наплавке кромок), устранение которых регламентировано федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии и в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены специализированной организации и организациям-участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества. При выявлении вышеуказанных дефектов в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС они оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в порядке, установленном в настоящем Положении.

5 Несоответствия требованиям РКД, выявленные после механической обработки деталей или сборочных единиц, устранение которых проводится путем повторной механической обработки, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя.

6.11 Документы регистрации несоответствий и принятых решений не оформляются в случае, если отклонение классифицировано как замечание согласно пункту 3.31 Положения.

(п. 6.11 в ред. Изменения N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

6.12 Порядок действий по управлению несоответствиями

--------------------------------

<1> Данные сроки являются целевыми и могут быть увеличены по согласованию с заказчиком.

<2> В случае выявления несоответствия внутри организации, ее работник обладающем информацией о несоответствии, направляет уведомление о несоответствии ОЗКД своей организации.

7.1. Несоответствия, указанные в п. 1.2 настоящего Положения, делятся на 2 класса:

7.1.1. Несоответствия класса А:

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- исключено с 30 августа 2018 года. - Изменение N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П;

- отступления от требований федеральных норм и правил в области использования атомной энергии;

(в ред. Изменения N 1, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 12.01.2015 N 9/10-П)

- исключено с 30 августа 2018 года. - Изменение N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П;

- исключено с 30 августа 2018 года. - Изменение N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П.

7.1.2. Несоответствиями класса Б являются отступления, не являющиеся отступлениями класса А и замечаниями, выявленные в сопроводительной документации и в продукции, а также отступления, выявленные в технологических процессах изготовления продукции от требований НД к данному процессу.

(п. 7.1.2 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

7.2. Несоответствия класса Б классифицируются по типам, соответствующим типам несоответствий в ЕОС-Качество:

(в ред. Изменения N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

- тип 1 - несоответствие, устранение которого требует доработки/ремонта/дополнительных испытаний/контроля продукции, возможность проведения которых предусмотрена действующими на данную продукцию НД и типовыми процедурами. После устранения несоответствия продукция должна отвечать требованиям, установленным в ТУ/ТЗ/ТТ, РКД, ПТД и иной НД, указанной в ИТТ (ТТ), ТЗ, РКД, ПТД и/или требованиях (технических, по качеству) договора на изготовление и/или поставку;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- тип 2 - несоответствие, устранение которого требует доработки/ремонта/дополнительных испытаний/контроля продукции, возможность проведения которых предусмотрена действующими на данную продукцию НД, но требует разработки предприятием-изготовителем дополнительных процедур по их устранению. После устранения несоответствия продукция должна отвечать требованиям, установленным в ТУ/ТЗ/ТТ, РКД, ПТД и иной НД, указанной в ИТТ (ТТ), ТЗ, РКД, ПТД и/или требованиях (технических, по качеству) договора на изготовление и/или поставку;

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- тип 3 - несоответствие, продукция с которым может быть использована по назначению без ее доработки/ремонта/дополнительных испытаний/контроля. В данном случае, возможность использования продукции должна быть обоснована предприятием - разработчиком РКД на продукцию или предприятием - держателем ОСТ/ТУ на продукцию (при его отсутствии генеральным проектировщиком АЭС). Данное обоснование должно быть приведено в документе регистрации несоответствий и принятых решений со ссылкой на соответствующие НД и ПТД или оформлено отдельными документами, прилагаемыми к нему (расчетами, чертежами и т.д.);

- тип 4 - несоответствие, при котором требования не могут быть достигнуты, а продукция и/или процесс подлежат замене.

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

7.3. При работе в ЕОС-Качество класс и тип несоответствия согласно пунктам 7.1 или 7.2 настоящего Положения необходимо указывать дополнительно при описании несоответствия.

(п. 7.3 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

8.1. Документ регистрации несоответствия и принятых решений оформляется организацией, допустившей несоответствие.

(п. 8.1 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

8.2 Документом регистрации несоответствий и принятых решений для несоответствий класса А является Решение. Решение должно быть оформлено по форме, указанной в приложении Е, и содержать:

(в ред. Изменения N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

- описание продукции, в отношении которой допущено несоответствие с указанием ее наименования, условного обозначения (при наличии), обозначения чертежа (ТУ, ГОСТ и т.п.) с учетом модификации (исполнения), класса безопасности по НП-001, группы оборудования по НП-089, категории сейсмостойкости по НП-031;

- наименование изготовителя и его субподрядчиков, поставщика, конечного потребителя - АЭС, информацию по договорам на изготовление/поставку, идентификационные номера документов по оценке соответствия в формах, установленных НП-071-18 для данной продукции;

- описание несоответствия с указанием нормативных правовых актов РФ, ФНП, требования которых не были выполнены;

- обоснование допустимости несоответствия;

- корректирующие действия по устранению причин возникновения несоответствия;

- предупреждающие действия;

- решение о возможности использования продукции по назначению (при необходимости с указанием ограничений по ее использованию);

- регистрационный номер и дату регистрации (присваивается Департаментом подготовки производства, модернизации и продления срока эксплуатации Концерна).

(п. 8.2 в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

8.3. Решение для продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3 классам безопасности согласно НП-001, а также 4 класса безопасности и подлежащей оценке соответствия в форме приемки, должно быть согласовано с нижеуказанными организациями и структурными подразделениями Концерна с соблюдением последовательности:

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- предприятием - разработчиком РКД на продукцию или предприятием - держателем ОСТ/ТУ на продукцию (при его отсутствии генеральным проектировщиком АЭС);

- поставщиком (для продукции зарубежных предприятий-изготовителей);

- головной материаловедческой организацией (в случаях, предусмотренных НД или по требованию генерального проектировщика или Концерна (его филиала));

- генеральным проектировщиком АЭС;

- генподрядчиком (для строящихся АЭС) - при наличии его в цепочке поставки продукции на АЭС (для комплектующих - при наличии его в цепочке поставки продукции на АЭС, в составе которой использованы комплектующие);

(в ред. Изменения N 1, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 12.01.2015 N 9/10-П)

- филиалом Концерна - конечным потребителем продукции;

- Департаментом качества Концерна;

- структурными подразделениями по соответствующим направлениям деятельности, находящимися в подчинении заместителя Генерального директора - директора по производству и эксплуатации АЭС Концерна (по его поручению);

- заместителем Генерального директора - директором по производству и эксплуатации АЭС Концерна.

8.4. Решение для продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3 классам безопасности согласно НП-001, а также 4 класса безопасности и подлежащей оценке соответствия в форме приемки, утверждается Первым заместителем Генерального директора Концерна по эксплуатации АЭС.

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

8.5. Исключен с 27 января 2020 года. - Изменение N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П.

8.6. Исключен с 30 августа 2018 года. - Изменение N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П;

8.6. Решение должно быть направлено на согласование в течение 5 рабочих дней с даты выявления несоответствия на предприятии-изготовителе или получения предприятием, допустившим несоответствие, уведомления о несоответствии в ЕОС-Качество или Акта входного контроля продукции, содержащим несоответствие. Срок рассмотрения Решения для каждой из организаций и каждого структурного подразделения Концерна, указанных в пунктах 8.3 должны составлять не более 10 рабочих дней с даты получения документа.

(п. 8.6 введен Изменением N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

8.7. Исключен с 30 августа 2018 года. - Изменение N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П;

8.8. Документом регистрации несоответствий и принятых решений для несоответствий Б-1, Б-2, Б-3, Б4 является Отчет о несоответствии, формируемый автоматически по результатам внесения сведений о несоответствии в ЕОС-Качество, и состоящий из нескольких блоков (в зависимости от объема работ по приложению А настоящего Положения) согласно унифицированных форм, приведенных в Приложении Г к настоящему Положению.

(п. 8.8 в ред. Изменения N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

8.9. Записи в Отчете о несоответствии должны быть выполнены разборчиво, иметь краткие и четкие формулировки, ссылки на конкретные пункты НД, не допускать двоякого толкования.

(п. 8.9 в ред. Изменения N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

8.10. Исключен с 30 августа 2019 года. - Изменение N 4, утв. АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П.

8.11. Отчет о несоответствии должен быть согласован с нижеуказанными организациями и структурными подразделениями Концерна с соблюдением последовательности (в ЕОС-Качество с ответственными за качество нижеуказанных организаций):

(в ред. Изменения N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

- предприятием - разработчиком РКД на продукцию или предприятием - держателем ОСТ/ТУ на продукцию (при его отсутствии генеральным проектировщиком);

- головной материаловедческой организацией (в случаях, предусмотренных НД, или по требованию генерального проектировщика или Концерна (его филиала));

- специализированной организацией (в случае выполнения ею оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции);

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- генподрядчиком (для строящихся АЭС, по несоответствиям Б-2, выявленным в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001; по несоответствиям Б-1, Б-3, выявленным в отношении продукции, поставляемой на площадку АЭС и предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001 при отклонениях от требований (характеристик), установленных в ТТ/ТЗ/ТУ, РКД);

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- филиалом Концерна - конечным потребителем продукции (по несоответствиям Б-2, выявленным в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001; по несоответствиям Б-1, Б-3, выявленным в отношении продукции, поставляемой на площадку АЭС и предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001 при отклонениях от требований (характеристик), установленных в ТТ/ТЗ/ТУ, РКД).

(п. 8.11 в ред. Изменения N 2, утв. Приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 01.03.2017 N 9/264-П, Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

8.12. До предъявления на освидетельствование (в том числе повторного) специализированной организации и организациям - участникам работ по оценке соответствия соответствующей контрольной точки плана качества или проведения повторного входного контроля на площадке АЭС должны быть завершены согласования Решения - для несоответствий класса А, Отчета о несоответствии (часть 1) и Акта об устранении (коррекции) несоответствия - для несоответствий класса Б. Проведение повторного освидетельствования специализированной организацией и организациями - участниками работ по оценке соответствия соответствующей контрольной точки плана качества или проведение повторного входного контроля на площадке АЭС без предъявления согласованного Решения или Отчета о несоответствии (часть 1) и Акта об устранении (коррекции) несоответствия не допускается.

(п. 8.12 в ред. Изменения N 4, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 17.07.2019 N 9/953-П)

8.13. Предприятие - изготовитель продукции и его субподрядчики должны обеспечить хранение документов регистрации несоответствий и принятых решений в течение срока службы изготовленной продукции.

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

8.14 К критическим и важным несоответствиям (в терминологии Правил проведения закупок с учетом устранения коренных причин несоответствий [2]), подлежащим регистрации в модуле "Управление качеством/несоответствия" ЕОС-Закупки, относятся несоответствия класса А, выявленные в отношении продукции, поставляемой на площадку АЭС и предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001.

(п. 8.14 введен Изменением N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

8.15 При оформлении документа регистрации несоответствий и принятых решений предприятие-изготовитель/монтажная организация устанавливает влияние/невлияние данного несоответствия на безопасность по критерию отступления от ФНП.

(п. 8.15 введен Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

8.16 В случае, если несоответствие повлияло или могло повлиять на безопасность, предприятие-изготовитель/монтажная организация в пятидневный срок после оформления документа регистрации несоответствий и принятых решений, информирует подразделение Ростехнадзора (выдавшее лицензию на изготовление/монтаж), путем направления с сопроводительным письмом документа регистрации несоответствий и принятых решений.

(п. 8.16 введен Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

8.17 Специализированная организация или эксплуатирующая организация (для продукции, указанной в подпунктах з) и и) пункта 3 НП-071) при освидетельствовании контрольной точки "приемочная инспекция" проверяет наличие направленных писем в подразделение Ростехнадзора по фактам выявленных несоответствий. При отсутствии писем контрольная точка "Приемочная инспекция" не закрывается.

(п. 8.17 введен Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

8.18 Эксплуатирующая организация при проверке выполнения ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК (Р/И) предприятия-изготовителя/монтажной организации проверяет выполнение требований, приведенных в 8.15 - 8.17. Невыполнение этих требований является нарушением подпункта в) пункта 40 НП-071-18 и основанием для отзыва согласования ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК (Р/И) эксплуатирующей организацией.

(п. 8.18 введен Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

8.19 Информирование Ростехнадзора о выявленных несоответствиях также происходит путем просмотра зарегистрированных несоответствий сотрудниками Ростехнадзора, получившими от Управления качеством Госкорпорации "Росатом" доступ в ЕОС-Качество.

(п. 8.19 введен Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

9.1. Предприятия, допустившие несоответствия, должны осуществлять постоянную деятельность по системному анализу выявленных несоответствий (с периодичностью, определенной процедурными документами предприятия), включающую обработку информации о:

(в ред. Изменения N 3, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П)

- структуре и классификации выявляемых несоответствий;

- статистике выявления несоответствий (по процессам, продукции и т.п.);

- причинах возникновения несоответствий;

- эффективности/результативности методов и способов выявления и устранения несоответствий, включая оценку процессов управления несоответствиями.

9.2. Результатом системного анализа несоответствий является определение коренных причин выявленных несоответствий и проведение повторных корректирующих действий (в случае, если проведенные корректирующие действия оказались нерезультативными), разработка и проведение предупреждающих действий, направленных на предотвращение возникновения повторных несоответствий.

Приложение исключено с 30 августа 2018 года. - Изменение N 1, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 15.08.2018 N 9/1055-П.

[1] Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями ПОР-УПК.00.00.01, приказ Концерна от 21.02.2019 N 9/254-П.

[2] Правила проведения закупок с учетом устранения коренных причин несоответствий, утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 05.07.2018 N 01/717-П.

[3] Единые отраслевые методические указания по расчету затрат, обусловленных несоответствием продукции установленным требованиям, приказ Госкорпорации "Росатом" от 12.03.2018 N 1/257-П

[4] Порядок ведения претензионной, исковой работы, обеспечения исполнения судебных актов и сопровождения процедур несостоятельности (банкротства) должников в АО "Концерн Росэнергоатом", приказ Концерна от 19.11.2018 N 9/1591-П.

[5] Единые отраслевые методические указания по предоставлению доступа пользователей к централизованным информационным системам и сервисам Госкорпорации "Росатом" и организаций Госкорпорации "Росатом", приказ Концерна от 25.07.2017 N 9/1018-П, с изменениями и дополнениями.

[6] Типовая инструкция по делопроизводству атомной отрасли, приказ Госкорпорации "Росатом" от 19.07.2012 N 1/660-П.

[7] Инструкция по делопроизводству центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом", приказ Концерна от 08.08.2018 N 9/1018-П.

[8] Единый отраслевой порядок процесса мониторинга достижения целей в области качества, приказ Концерна от 23.11.2017 N 9/1582-П.

[9] Единые отраслевые методические рекомендации об определении и применении мер воздействия в отношении работников организаций Госкорпорации "Росатом" за нарушение исполнительской дисциплины, приказ Концерна от 25.05.2018 N 9/614-П.

(позиция введена Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

[10] Единые отраслевые методические рекомендации об определении и применении мер воздействия в отношении работников организаций Госкорпорации "Росатом" за нарушение исполнительской дисциплины, приказ Госкорпорации "Росатом" от 05.06.2015 N 1/534-П (в редакции приказа Госкорпорации "Росатом" от 05.04.2018 N 1/341-П).

(позиция введена Изменением N 5, утв. Приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 06.12.2019 N 9/1775-П)

1. Определяя влияние несоответствия на работоспособность/эксплуатацию продукции необходимо исходить из возможности использования продукции или процесса с несоответствием по назначению без переделки/ремонта/дополнительных испытаний/контроля и т.д. Влияние на работоспособность определяется следующим образом: класс А, Б1, Б2, Б4 - влияет, класс Б3 - не влияет.

2. Влияние на график поставки продукции генподрядчиком/поставщиком/предприятием-изготовителем по договору определяется как влияние планового срока устранения несоответствия на соблюдение сроков поставки продукции, установленных в указанном графике.

3. Влияние на стоимость продукции по договору определяется как превышение установленного порогового значения отношением стоимости предпринятых коррекции и ВСД к стоимости продукции по договору, в которой выявлено несоответствие. Пороговое значение - 0,2. Стоимость предпринятых коррекции и ВСД определяется как сумма затрат, понесенных генподрядчиком/поставщиком/предприятием-изготовителем в результате устранения несоответствия, рассчитанных в зависимости от специфики деятельности организации в соответствии с требованиями [3]. Изменение указанной суммы затрат, обусловленное их частичным или полным возмещением/компенсированием в установленном порядке, не учитывается в определении влияния на сумму работ по договору и не влияет на определение значимости несоответствия.

1. Ошибки проектной продукции, конструкторской документации, технологической документации, а также отсутствие/невыполнение технологии/порядка выполнения работ.

2. Неисправность/несоответствие установленным требованиям оборудования, используемого в процессах производства продукции, в том числе - средств измерений.

3. Недостаточная компетентность/квалификация персонала.

4. Используемые в процессах производства продукции материалы/комплектующие, несоответствующие установленным требованиям.

5. Внешние факторы/производственная среда/инфраструктура, несоответствующие (несоответствующая) установленным требованиям.

Г.1 Форма Уведомления о несоответствии

--------------------------------

<3> Курсивом приведены комментарии по заполнению полей формы

Г.2. Форма Отчета о несоответствии

--------------------------------

<4> Курсивом приведены комментарии по заполнению полей формы.

<5> Указываются лица, включенные в состав Команды.

<6> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

<7> Указывается организация, допустившая несоответствие и ее ОЗКД, а также наименования ее поставщиков/подрядчиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных/контрактных отношениях с указанной организацией и их ОЗКД, если применимо.

<8> Указывается тип несоответствия в соответствии с п. 7.2 настоящего Положения.

<9> Указывается в соответствии с приложением Б к настоящему Положению.

<10> При определении несоответствия как повторного указываются регистрационные номера несоответствий, по которым была определена повторяемость.

<11> Указывается в соответствии с приложением А к настоящему Положению.

<12> Акт об устранении несоответствия может быть сформирован после выполнения мероприятий по коррекции.

<13> Указываются лица, согласующие информацию в Отчете о несоответствии.

<14> Указываются лица, согласующие информацию в Отчете о несоответствии.

Г.3. Форма Отчета о несоответствии (часть 1)

--------------------------------

<15> Курсивом приведены комментарии по заполнению полей формы.

<16> Указываются лица, включенные в состав Команды.

<17> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

<18> Указывается организация, допустившая несоответствие и ее ОЗКД, а также наименования ее поставщиков/подрядчиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных/контрактных отношениях с указанной организацией и их ОЗКД, если применимо.

<19> Указывается тип несоответствия в соответствии с п. 7.2 настоящего Положения.

<20> Указывается в соответствии с приложением Б к настоящему Положению.

<21> При определении несоответствия как повторного указываются регистрационные номера несоответствий, по которым была определена повторяемость.

<22> Указывается в соответствии с приложением А к настоящему Положению.

<23> Акт об устранении несоответствия может быть сформирован после выполнения мероприятий по коррекции.

<24> Указываются лица, согласующие информацию в Отчете о несоответствии часть 1

Г.4. Форма Акта об устранении несоответствия

--------------------------------

<25> Курсивом приведены комментарии по заполнению полей формы.

<26> Указываются лица, согласовавшие информацию в Отчете о несоответствии часть 1.

<28> Указывается сумма в соответствии с [3] и влияние в соответствии с приложением Б к настоящему Положению.

<27> Указывается в соответствии с приложением А к настоящему Положению.

<29> Согласование осуществляется внутри организации, допустившей несоответствие в установленном в организации порядке.

Г.5. Форма Отчета о несоответствии (часть 2)

--------------------------------

<30> В скобках курсивом приведены комментарии по заполнению полей формы.

<31> Указываются лица, включенные в состав Команды. Состав Команды может быть расширен/изменен на последующих этапах осуществления процесса.

<32> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

<33> Указывается организация, допустившая несоответствие и ее ОЗКД, а также наименования ее поставщиков/подрядчиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных/контрактных отношениях с указанной организацией и их ОЗКД, если применимо.

Г.6. Форма Отчета о несоответствии (часть 3)

--------------------------------

<34> Курсивом приведены комментарии по заполнению полей формы.

<35> Указываются лица, включенные в состав Команды. Состав Команды может быть расширен/изменен на последующих этапах осуществления процесса.

<36> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

<37> Указывается организация, допустившая несоответствие и ее ОЗКД, а также наименования ее поставщиков/подрядчиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных/контрактных отношениях с указанной организацией и их ОЗКД, если применимо.

Г.7. Форма Итогового отчета о несоответствии

--------------------------------

<38> Курсивом приведены комментарии по заполнению полей формы.

<39> Указываются лица, включенные в состав Команды.

<40> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

<41> Указывается организация, допустившая несоответствие и ее ОЗКД, а также наименования ее поставщиков/подрядчиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных/контрактных отношениях с указанной организацией и их ОЗКД, если применимо.

<42> Указывается тип несоответствия в соответствии с п. 7.2 настоящего Положения.

<43> Указывается в соответствии с приложением Б к настоящему Положению.

<44> Указывается сумма в соответствии с [3] и влияние в соответствии с приложением Б к настоящему Положению.

<45> При определении несоответствия как повторного указываются регистрационные номера несоответствий, по которым была определена повторяемость.

<46> Указывается в соответствии с приложением А к настоящему Положению.

<47> Акт об устранении несоответствия может быть сформирован после выполнения мероприятий по коррекции.

<48> Указываются лица, согласовавшие информацию в Отчете о несоответствии часть 1.

Г.8. Состав информации, указываемой в разделе "Описание предмета несоответствия" унифицированных форм.

Г.8.1. Перечень предметов несоответствия и соответствующий им состав информации приведен в пунктах Г.8.2 - Г.8.5.

Г.8.2. Предмет несоответствия - Оборудование

Г.8.2. Предмет несоответствия - Материал

Г.8.4. Предмет несоответствия - Рабочая документация

Г.8.5. Предмет несоответствия - Процесс

1. В зависимости от того, кем выявлено несоответствие, каждая из сторон по договору (заказчик и исполнитель) может являться организацией, выявившей несоответствие.

2. Управление несоответствиями с использованием ЕОС-Качество осуществляется после введения указанной информационной системы в эксплуатацию.

Адрес публикации страницы входа в систему - /template/go.php?url=https://eosk.rosatom.com.

Доступ пользователей к ЕОС-Качество осуществляется в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по предоставлению доступа пользователей к централизованным информационным системам и сервисам Госкорпорации "Росатом" и организаций Госкорпорации "Росатом" [5].

3. Организация, являющаяся заказчиком по договору поставки продукции, в течение 10 календарных дней после заключения указанного договора обязана:

назначить работника (работников), ответственного от лица заказчика за работу в ЕОС-Качество, возложить на него обязанности по взаимодействию с исполнителем по вопросам управления несоответствиями с использованием ЕОС-Качество;

инициировать в установленном порядке предоставление доступа к ЕОС-Качество работникам исполнителя, ответственным за работу в ЕОС-Качество.

4. Организация, являющаяся исполнителем по договору поставки продукции в течение 10 календарных дней после заключения указанного договора обязана:

назначить работника (работников), ответственного (ответственных) от лица исполнителя за работу в ЕОС-Качество, возложить на него обязанности по взаимодействию с заказчиком по вопросам управления несоответствиями с использованием ЕОС-Качество (получение и рассмотрение уведомлений о несоответствии, предоставление отчетов о несоответствии, контроль сроков предоставления информации о несоответствии, проведение консультаций, организация участия представителей организации в процессах управления несоответствиями, организация совещаний) и внесение информации о несоответствиях в ЕОС-Качество;

передать заказчику информацию о назначенном работнике, ответственном (назначенных работниках, ответственных) от лица исполнителя за работу в ЕОС-Качество (ФИО, должность, телефон, адрес электронной почты).

5. Работники, ответственные за работу ЕОС-Качество:

обеспечиваются учетной записью и паролем для входа в ЕОС-Качество в соответствии с Инструкцией по подключению исполнителя к системе "ЕОС-Качество", размещенной на сайте Госкорпорации "Росатом" в сети Интернет (/template/go.php?url=https://rosatom.ru/vendors/);

получают информацию о выявленных несоответствиях по корпоративной электронной почте.

Краткое обоснование необходимости выполнения работ _____________________

Класс оборудования по классификации, установленной в проекте АС

__________________

Группа оборудования по классификации, установленной в проекте АС

__________________

Классификация несоответствия согласно раздела 7 настоящего Положения

__________________

Результаты предварительной оценки влияния планируемых

мероприятий на ядерную и радиационную безопасность _____________________

Перечень и результаты корректирующих и предупреждающих действий

__________________

Предмет решения

_____________________________________________________________________

Мероприятия с указанием исполнителей и сроков исполнения

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

ПРИЛОЖЕНИЯ:

1) __________________________________________________________________

2) __________________________________________________________________

Исполнитель:

инициалы, фамилия, должность,

подразделение

Номер телефона, подпись